一、基本业务数据
1、权益
2021年，招商证券IB期末客户权益逾43亿，同比增长24%。
2、开户数
2021年IB新开户数逾6200户，同比增长13%；2021年IB累计客户数逾77000户，同比增长8%。
3、留存手续费
2021年留存手续费逾8100万元，同比增长4.6%。

二、IB网点及人员信息
1、IB网点
至2021年底，累计IB网点数量达180家，占公司所有营业网点数量的70%。
2、IB人员
至2021年底，共配备逾330名IB业务人员。
3、具备期货从业资格人员
至2021年底，逾630人已申请期货从业资格。

三、经营管理
（一）总部层面科学拟定期货IB业务专项KPI指标
在总部层面，将期货业务作为证券业务的必要有益补充，科学拟定期货IB业务专项KPI指标后下达至分支机构，有效引导并促进期货资源挖掘及转化。
（二）持续推进IB网点及IB队伍建设
    通过督导、培训等方式，持续推进营业网点员工通过期货从业资格考试，对于已具备申报IB资格的网点，迅速动员其完成IB资格申报，不断增加IB网点数量及扩充IB队伍。相关数据见上文“二、IB网点及人员信息”。
（三）通过组织实施招商证券与招商期货的战略协同，全面开展业务
1、对IB营业网点实施分片区营销服务支持
招商证券协同招商期货实施IB联动。将全国IB网点划分为若干片区，并在招商期货组建若干IB客户经理团队，协同招商证券总部IB业务线的团队成员，形成专业力量分别对各片区网点进行日常营销服务支持，作为连结IB网点与证券及期货公司总部的纽带，更可充分及时的协调证券及期货公司总部的相关资源协助IB网点深度挖掘期货客户资源。团队的营销服务支持覆盖180家IB网点，IB网点覆盖率100%。
2、紧跟期货市场发展动态，全面推进以机构业务为重心的经营发展方略
通过优化考核指标、对IB营销队伍持续的业务培训、总部多部门协同，同时以招商系一体化研究、稳定快捷的IT系统、完善的产业服务为依托，持续深挖IB资源，2022年落地超200家机构，涵盖多家上市公司、私募机构。
3、迎合财富管理转型升级的市场趋势，进一步提升期货CTA类产品的推广力度
迎合财富管理市场转型升级的趋势，大力推动期货CTA类产品配置，推动“招商期货伯乐FOF”系列产品的持续营销，组织协同招商期货IB客户经理团队分赴各IB网点进行现场路演，“招商期货伯乐FOF”系列产品已发行两期，在IB网点累计销售金额逾1.2亿元。
4、各类专题活动的组织开展
(1)公司多部门联合发起“招财杯”量化私募大赛，累计近300家管理人报名参赛产品超600多只，行业影响力十足。
(2)开展期货全国行活动，协同招商期货IB客户经理团队赴各IB网点为业务人员开展期货专题培训、收集业务优化建议，累计覆盖营业部逾500家次。
(3)深入开展投资者教育活动。开展“期货周周谈”专题讲座，每周一场；开展月度报告会专题系列讲座，每月前两周时间内，每天一场；不定期视市场情况开展各主题讲座。
5、促进双向协同，招商期货可为IB网点积极推荐证券业务机会
本年度招商期货累计为IB网点推荐35单证券业务机会，进一步促进了IB网点与招商期货的互动合作。
6、互联网工具的推广
加强互联网工具的推广，协同招商期货在APP、智能运营管理平台、公众号等平台加强建设，提高效率和营销途径，助力IB业务拓展。
未来，公司将继续坚持证券期货紧密协同，以机构业务为核心，兼顾传统的零售客户群体，推动公司IB业务高质量发展。

2021年，招商证券深圳深南大道车公庙证券营业部期货客户权益逾6亿，同比增长210%；其中年中期货权益最高达到8.5亿；2021年IB新开户数逾100户，2021年IB累计客户数逾1300户，同比增长5%。
深车公庙营业部为招商证券期货权益最大的IB营业部，主要从以下方面着手展业：
1、期货客户机构化。在期货市场手续费越来越透明化之后，期货客户对于交易手续费要求越来越苛刻，很难在留存手续费上进行突破，因此寻找机构客户成为突破口，结合营业部特色，重点在于私募机构客户的营销，主要方向涵盖CTA、指数增强、量化对冲等，并抓住公司新业务机会，深化私募机构合作范围的领域。
2、大客户的个性化服务。联合IB客户经理，实时了解客户需求，并针对性的解决客户的问题，提升客户的服务体验，同时也展现了服务人员的专业程度，争取客户的信任；少数休眠的大客户，仍关注其动态，适时进行营销和激活，经过对客户的持续服务，重新激活了二十余名客户，入金约5000万。
深圳车公庙营业部从以上两方面进行突破，成为具有典型特色的IB营业部。

2021年，招商证券深圳益田路免税商务大厦证券营业部期货客户权益逾2亿，同比增长104%；2021年IB新开户数逾50户，2021年IB累计客户数逾1300户，同比增长3%。
营业部主要从以下方面着手展业：
1、主抓量化产品销售，引进CTA类私募管理人
2021年营业部在产品销售上重点推广量化产品，在与私募管理人进行中性、指增类产品合作时，积极争揽相应的期货端头寸落地；此外，鉴于2019、2020年CTA类产品的优异表现，该类产品作为资产配置领域必不可少的一个组成部分，已逐步进入投资者的视野并被各家金融机构所积极配置，营业部及时迎合财富管理市场转型升级所带来的需求，引入优质的CTA管理人进行合作，现已和几家CTA类管理人初步建立起合作关系，并落地期货账户，权益增长逾5000万元，后期将继续深化合作。
2、重视存量客户的维护与激活
营业部经多年积累，在存量客群中沉淀着一批仍有较大挖掘潜力的客户，在日常工作中，营业部持续协同期货公司IB客户经理、研究员等对客户进行维护，并实时关注客户的相关动态，捕捉各类稍纵即逝的营销机会。在一次交流互动中，了解到某休眠的机构客户有潜在的再次参与期货投资的可能性，于是营业部立即行动，与期货公司相关同事一道积极联系客户，引导并配合客户解决相关的问题，最终客户成功激活两个期货账户，分别入金逾5000万元。
3、拓展产业客户
产业客户群体为期货市场重要的客户群之一，营业部在日常经营过程中，一旦发现有相关产业客户的信息，就会迅速联系期货公司相关人员共同拜访营销客户。某上市公司客户因其自身的业务需求，对期货品种铝有套期保值需求，营业部在掌握到相关信息后迅速行动，联系IB客户经理并协调期货公司研究所的专业团队共同拜访客户，通过在套期保值方面给予客户专业的指导并持续深入交流，客户顺利入金交易，目前客户的期货权益已逾3000万元。