参选奖项:年度投资者教育模式创新奖

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  • 公司名称 : 新湖期货股份有限公司
  • 联系电话 : 400-888-398
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  • 用户名 : 新湖期货股份有限公司



    参赛编号 : 000018

    自荐综述

    年度投资者教育模式创新奖
         持续深入地开展期货投资者教育工作,“持续不断的培训,培训专业投资者”,一直是新湖期货的重点工作内容,是推进期货市场发展的重要课题。
        中国期货市场正持续发生着翻天覆地的变化,期货市场对经济社会影响的广度和深度也在不断扩展和延伸。历经坚持不懈地发展,新湖期货规模不断壮大,全国布局逐步完善,对投资者培训教育工作的重视程度也在不断升级。依据新湖期货制定的投资者教育计划,以经纪业务管理中心主导,运营服务中心、各分支机构及业务单位配合完成,使投资者保护教育工作上升到公司层面,有了组织上的保证。
          经纪业务管理中心根据实际情况及工作安排,制订投资者保护教育的年度计划、工作方案和流程,并认真组织实施。新湖期货建立全体员工参与投资者保护教育的组织、人才队伍,树立投资者保护教育工作的全员意识,科学有效地开展投资者保护教育工作。经纪业务管理中心结合相关业务单位根据投资者的不同类别和层次,有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作;加强对投资者需求及风险偏好的了解,及时改进投资者保护的内容和方式。分支机构层面,分支机构负责人作为分支机构投资者保护教育工作第一责任人,并指定专人负责组织实施;各分支机构及业务单位根据自查表进行工作实施的自查;行政管理中心定期对期货投资者保护教育工作整体的实施情况进行监督,并纳入绩效考核。
          伴随新品种的推出,市场热点的轮动,新湖期货还在具体的投资者保护教育工作实施中进行差异化的区分。在基础培训、交流介绍为主的投资者教育形式基础上,新湖期货根据开展期货业务的实际情况和投资者的成熟程度,对投资者进行了类别、性质细分,针对不同的投资者群体有计划、有步骤地深入开展了有针对性的教育工作,并根据市场发展的不同时期和阶段,有重点地开展投资者保护活动。针对潜在客户和新进投资者,培训活动以大宗商品期货知识、宏观经济解读、期权等工具的结合、市场行情分析、风险揭示,投资策略与投资技术等为主要内容;针对产业客户和机构投资者,提供专业、到位的交流平台,诸如:各类会议、高峰论坛、专题讲座等多种形式;2019年新湖期货的投资者保护工作累计举办大小活动主要包括:
    (一)举办产业论坛,贴近现货产业
    新湖期货长期坚持培育优质投资者的目标,大力开展着各类投资者保护教育活动。2020年间,新湖期货持续组织举办各种线上线下产业论坛,如“第六届中国大宗商品产业论坛周”,每周举办有色金属、贵金属、能源化工、黑色金属、农产品等行业线上研讨会200多场。
    (二)走专业投资之路,致力于持续不断地培育专业投资者
    在资产管理业务持续受到关注的环境下,新湖期货如期开展了适应市场变化的专业投资会议。较为重要的为:“申城论剑•第十二届衍生品对冲投资(国际)论坛暨中国绝对收益投资管理协会第十届年会” ,积极参与并协办了“2020年第十一届期货机构投资者年会”资管分论坛
       (三)通过新湖期货官方微博、官方微信、湖宝APP进行宣传及服务
          新湖期货官方微博、官方微信、湖宝APP汇集宏观资讯、经济数据、外盘信息、量化日报、产业调研、投资者保护培训、会议直播等功能于一体,并开通了微客服,服务内容包括开户咨询、会议咨询、软件咨询、业务互动、专家在线等。并在目前新湖期货各营业部官方微博、微信、湖宝APP都运行良好,形成着全方位、立体化的宣传系统。
    (四) 新湖学院(网址:https://study.xinhu.cn/)是新湖期货设立的投教专题网站,是面向公众的开放性、综合性的投教学习展示平台,旨在为客户呈现丰富的金融知识,加强与客户的互动沟通,帮助客户树立理性投资理念。
    新湖学院设有“热门课程”、“品种专区”、“专题栏目”及“师资力量”等专区板块,现已上线1200多个投教视频。新湖学院的讲师团队由新湖研究所资深研究员、申城论剑实盘大赛优秀选手及期货行业大咖组成,目前已有20多位专业讲师开设线上直播。
    新湖学院上线以来,得到了众多客户的好评,新湖学院充分利用新技术、新手段,为投资者带来数字化和科技化的投教体验。网站设有搜索功能,用户可通过输入关键词快速查找到感兴趣的内容。新湖学院帮助客户了解期货市场基础知识、强化风险意识、提升金融素养,力求激发客户获取知识的主动性和积极性。
       (五)在营业场所放置宣传资料、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度、反洗钱法律法规等宣传材料,以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料,供投资者免费查阅。
         除了以上宣传方式,很多分支机构还通过在经营场所现场显著位置悬挂主题横幅、播放投资者保护光盘、发送宣传资料、发送理性投资短信、发送培训短信等内容丰富、形式多样的活动对投资者进行宣传教育。
       “持续不断的培训,培训专业投资者”是新湖期货长期坚持的营销指导战略之一。让投资者充分理解和掌握期货交易特点,在交易中有效防范和管理风险,是新湖期货投资者保护工作的主旨所在,我们也将一如既往,将投资者保护工作落实到工作的每个细节中。

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