2020年全年,我公司完成投教培训共计128场,其中线上114场,线下14场。中金所会议74场、郑商所会议37场,大商所会议4场、上期所会议3场。因整体市场环境影响,我司大力发展了线上形式的投教会议,此投教形式占总体比重的90%左右。覆盖培训2万人次以上。
一、加大自我合规要求,严禁触碰合规底线;
1.线上投教因面对的不特定客户群体,需要严格遵守中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理联合发布《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》和公司有关营销相关制度。
2.对于讲师的资质进行了严格的规定,公司内部出具讲师必须具有投资者咨询证书;外部讲师必须通过期货从业考试,并对演讲的品种有一定程度认知,行业理解深刻。讲师PPT在会议召开前两天必须交付合规部审核。
3.对于和第三方合作的平台,对资质的审核近乎严苛。必须具有经营证券期货业务许可证、持有互联网新闻信息服务单位许可证或广播电视节目制作许可证。
4.活动主题涉及交易所期货品种相关内容,不得过度扩展,不得进行过于细致的行情分析,且不涉及高频交易、不得鼓励投机、不得进行居间宣传、不得对参加参会投资者进行收费、不得进行其他敏感、不妥当、不合规的内容。
5.所有线上投资者培训活动事先、事中及事后审核其合规性,一旦发现违规行为,立即终止其会议进程。各业务部门申办投教会议务必把更好的服务客户作为工作重心,严控会议质量。
提高活动的多样性和灵活性,深入制作主题及内容;
1.加大各交易所品种的投资者教育活动宣传。线上活动突破地域限制,有其灵活性存在,因此我司加大了场次的推进。
2.以品种为分类,制作系列议题。如针对股指期权单一品种,讲课为股指期权的概括、规则和运行、股指期权的软件使用、股指期权交易规则细节、股指期权的持仓量分析、股指期权的希腊字母、股指期权的隐含波动率等,让其成为一个完全的闭环体系。
3.形式尽量多花样,在基础性的普及方面进行推广,以小型闭门论坛、圆桌论坛、科普性会议等各种形式,进行丰富的投教活动。
转化思路,对产业户、机构户进行线上培训;
1.改变传统“跑客户”的模式,以线上培训为主,主要是针对客户的特殊高端需求,进行一对一的投教咨询,进行小范围的远程培训,对制作的议题和内容都有着相对高的要求。
2.主要输送套保或期货相关专业知识,秉着基本面方面相互交流学习,相互探讨的原则,以自身公司优势为前提,加大研发的硬实力,和客户实现共赢和共同成长。
目前,期货市场的创新力度正在逐步加强,新的行情下揭示了风险的巨大及投资者教育的严峻性和急需性,所以投教也面临着新的挑战。
我公司将再此基础上加大投教力度。1.随着疫情状况的不断好转,全民疫苗接种来临,我公司今年将加大线下的投教活动,以弥补去年这方面的缺失,增加及珍惜客户面对面的互动和投教。2.加大网络直播或者录播形式的投资者教育。主要分为两大主题,其一为品种行情解析,另一为政策、基础性投教内容解读。
3.我公司拟加大和产业客户的沟通和培训力度,通过实地调研、现场讲座等形式贴近产业客户,实际解决现实需求。4.继续举办各大交易所的大学生模拟竞赛项目,并扩大高校对接的范围,加大大学生对于期货及期权等金融衍生品工具的认知。5.继续开展实盘大赛,以投研究所的投研报告为全赛贯穿的定海神针,最好响应投教工作。
目前,期货市场的创新力度正在逐步加强,新的行情下揭示了风险的巨大及投资者教育的严峻性和急需性,所以投教也面临着新的挑战。
总结来看,我司一定从新的监管的需要,新的客户结构调整,新的市场形势的需要,迎来新的气象,做出新的调整,更好的为投资者教育做出自己应有的贡献。
一、加大自我合规要求,严禁触碰合规底线;
1.线上投教因面对的不特定客户群体,需要严格遵守中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理联合发布《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》和公司有关营销相关制度。
2.对于讲师的资质进行了严格的规定,公司内部出具讲师必须具有投资者咨询证书;外部讲师必须通过期货从业考试,并对演讲的品种有一定程度认知,行业理解深刻。讲师PPT在会议召开前两天必须交付合规部审核。
3.对于和第三方合作的平台,对资质的审核近乎严苛。必须具有经营证券期货业务许可证、持有互联网新闻信息服务单位许可证或广播电视节目制作许可证。
4.活动主题涉及交易所期货品种相关内容,不得过度扩展,不得进行过于细致的行情分析,且不涉及高频交易、不得鼓励投机、不得进行居间宣传、不得对参加参会投资者进行收费、不得进行其他敏感、不妥当、不合规的内容。
5.所有线上投资者培训活动事先、事中及事后审核其合规性,一旦发现违规行为,立即终止其会议进程。各业务部门申办投教会议务必把更好的服务客户作为工作重心,严控会议质量。
提高活动的多样性和灵活性,深入制作主题及内容;
1.加大各交易所品种的投资者教育活动宣传。线上活动突破地域限制,有其灵活性存在,因此我司加大了场次的推进。
2.以品种为分类,制作系列议题。如针对股指期权单一品种,讲课为股指期权的概括、规则和运行、股指期权的软件使用、股指期权交易规则细节、股指期权的持仓量分析、股指期权的希腊字母、股指期权的隐含波动率等,让其成为一个完全的闭环体系。
3.形式尽量多花样,在基础性的普及方面进行推广,以小型闭门论坛、圆桌论坛、科普性会议等各种形式,进行丰富的投教活动。
转化思路,对产业户、机构户进行线上培训;
1.改变传统“跑客户”的模式,以线上培训为主,主要是针对客户的特殊高端需求,进行一对一的投教咨询,进行小范围的远程培训,对制作的议题和内容都有着相对高的要求。
2.主要输送套保或期货相关专业知识,秉着基本面方面相互交流学习,相互探讨的原则,以自身公司优势为前提,加大研发的硬实力,和客户实现共赢和共同成长。
目前,期货市场的创新力度正在逐步加强,新的行情下揭示了风险的巨大及投资者教育的严峻性和急需性,所以投教也面临着新的挑战。
我公司将再此基础上加大投教力度。1.随着疫情状况的不断好转,全民疫苗接种来临,我公司今年将加大线下的投教活动,以弥补去年这方面的缺失,增加及珍惜客户面对面的互动和投教。2.加大网络直播或者录播形式的投资者教育。主要分为两大主题,其一为品种行情解析,另一为政策、基础性投教内容解读。
3.我公司拟加大和产业客户的沟通和培训力度,通过实地调研、现场讲座等形式贴近产业客户,实际解决现实需求。4.继续举办各大交易所的大学生模拟竞赛项目,并扩大高校对接的范围,加大大学生对于期货及期权等金融衍生品工具的认知。5.继续开展实盘大赛,以投研究所的投研报告为全赛贯穿的定海神针,最好响应投教工作。
目前,期货市场的创新力度正在逐步加强,新的行情下揭示了风险的巨大及投资者教育的严峻性和急需性,所以投教也面临着新的挑战。
总结来看,我司一定从新的监管的需要,新的客户结构调整,新的市场形势的需要,迎来新的气象,做出新的调整,更好的为投资者教育做出自己应有的贡献。
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