参选奖项:年度投资者教育模式创新奖

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  • 公司名称 : 新湖期货股份有限公司
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  • 用户名 : 新湖期货股份有限公司



    参赛编号 : 000015

    自荐综述

    持续深入地开展期货投资者教育工作,“持续不断的培训,培训专业投资者”,一直是新湖期货的重点工作内容,是推进期货市场发展的重要课题。

        中国期货市场正持续发生着翻天覆地的变化,期货市场对经济社会影响的广度和深度也在不断扩展和延伸。历经坚持不懈地发展,新湖期货规模不断壮大,全国布局逐步完善,对投资者培训教育工作的重视程度也在不断升级。依据新湖期货制定的投资者教育计划,以经纪业务管理中心主导,运营服务中心、各分支机构及业务单位配合完成,使投资者保护教育工作上升到公司层面,有了组织上的保证。

          经纪业务管理中心根据实际情况及工作安排,制订投资者保护教育的年度计划、工作方案和流程,并认真组织实施。新湖期货建立全体员工参与投资者保护教育的组织、人才队伍,树立投资者保护教育工作的全员意识,科学有效地开展投资者保护教育工作。经纪业务管理中心结合相关业务单位根据投资者的不同类别和层次,有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作;加强对投资者需求及风险偏好的了解,及时改进投资者保护的内容和方式。分支机构层面,分支机构负责人作为分支机构投资者保护教育工作第一责任人,并指定专人负责组织实施;各分支机构及业务单位根据自查表进行工作实施的自查;行政管理中心定期对期货投资者保护教育工作整体的实施情况进行监督,并纳入绩效考核。

          伴随新品种的推出,市场热点的轮动,新湖期货还在具体的投资者保护教育工作实施中进行差异化的区分。在基础培训、交流介绍为主的投资者教育形式基础上,新湖期货根据开展期货业务的实际情况和投资者的成熟程度,对投资者进行了类别、性质细分,针对不同的投资者群体有计划、有步骤地深入开展了有针对性的教育工作,并根据市场发展的不同时期和阶段,有重点地开展投资者保护活动。针对潜在客户和新进投资者,培训活动以大宗商品期货知识、宏观经济解读、期权等工具的结合、市场行情分析、风险揭示,投资策略与投资技术等为主要内容;针对产业客户和机构投资者,提供专业、到位的交流平台,诸如:各类会议、高峰论坛、专题讲座等多种形式;2019年新湖期货的投资者保护工作累计举办大小活动主要包括:

    (一)举办产业论坛,贴近现货产业
    新湖期货长期坚持培育优质投资者的目标,大力开展着各类投资者保护教育活动。2019年间,新湖期货持续组织举办各种产业论坛,较为重要的为: “第五届中国大宗商品产业论坛—后供给侧改革下的‘变’与‘不变’”邀请了新湖期货董事长马文胜,瑞信亚太区私人银行董事总经理、大中华区副主席陶冬,上海浦东发展银行金融市场部总经理薛宏立,凯丰投资创始人、董事长吴星,新湖期货研究所所长、首席分析师李强出席主论坛,就宏观经济形势,金融服务实体经济,商品资产投资机会等话题进行了演讲。下午以有色金属、黑色金属、能源化工、软商品、农产品划分为五个分论坛,邀请了各领域专家进行交流探讨。现场共吸引了相关企业及各类基金、机构投资者700余人参与,获得广泛关注及认可。同时,论坛运用了H5注册、电子签到、图文直播、视频直播、照片直播等多种新媒体时代会务支持。论坛整体受到了行业的广泛认可, 获得合作伙伴及参与嘉宾的高度肯定,引发了行业内热切关注,各大相关主流媒体争相报道。

    (二)走专业投资之路,致力于持续不断地培育专业投资者
    在资产管理业务持续受到关注的环境下,新湖期货如期开展了适应市场变化的专业投资会议。较为重要的为:“申城论剑•第十一届衍生品对冲投资(国际)论坛暨中国绝对收益投资管理协会第九届年会” 邀请了中国绝对收益投资管理协会联席会长聂军、东北证券首席经济学家付鹏、中国人寿资产管理公司高级董事总经理、投资总监王卫华、全国社会保障基金理事会基金财务部处长李娜等多位嘉宾进行了主题演讲。FOF投资、FOF运营与风险管理尽职调查、衍生品工具-期权、商品期货ETF等话题做了深入的交流探讨。共吸引了来自银行、基金、私募、信托、投资、机构、个人专业投资者共600余人现场参加,同时2000多人通过图文直播、视频直播参与了盛会。

       (三)积极配合中金所开展高校大学生竞赛活动
          自2014年开始,中国金融期货交易所(下称“中金所”)联合中国期货业协会共同推出了“中金所杯”全国大学生金融及衍生品知识竞赛(以下简称“中金所杯”)。旨在为整个资本市场发展培育后备人才,推进高校金融衍生品专业学科建设和金融国民教育体系建设,向社会宣传普及金融衍生品知识和风险管理理念,更好地保护投资者合法权益。截至2019年,“中金所杯”已举办了七届,共吸引了海内外千余所高校莘莘学子的积极参与,目前有百余所高校将大赛结果与学生保研加分、评奖评优、学分认定挂钩。新湖期货也连续参与其中,并于多家高校开展合作。在第七届“中金所杯”活动中,新湖期货联合上海财经大学、对外经济贸易大学两所高校,积极发动学生参赛,取得了良好成绩,并荣获优秀组织二等奖。
    自2018年起,郑州商品交易所(下称“郑商所”)推出了第二届“郑商所杯”大学生模拟交易大赛。为帮助广大学生学习期货衍生品投资知识、树立正确投资理念,并对其进行风险教育。新湖期货与温州商学院开展合作,积极组织宣讲活动,动员学生参赛,取得了较好成绩,助力学校及老师荣获郑商所“优秀合作高校奖”、“优秀指导老师”荣誉。

       (四)通过新湖期货官方微博、官方微信、湖宝APP进行宣传及服务
          新湖期货官方微博、官方微信、湖宝APP汇集宏观资讯、经济数据、外盘信息、量化日报、产业调研、投资者保护培训、会议直播等功能于一体,并开通了微客服,服务内容包括开户咨询、会议咨询、软件咨询、业务互动、专家在线等。并在目前新湖期货各营业部官方微博、微信、湖宝APP都运行良好,形成着全方位、立体化的宣传系统。
    湖宝App于2017年5月上线,3年以来已累计2万多名注册用户,2019年以来用户增长率为20%。作为新湖期货官方App,湖宝App集合了新湖期货各业务板块的精华,作为线上对外平台,湖宝App承担了资讯输出、业务办理、行情交易等多项功能,方便用户及员工使用。同时,“湖宝”APP遵循新湖期货“互联网+期货”战略,是业内首家采取业务线上化功能的期货公司,客户可通过APP于线上完成:客户信息通知推送、常见问题搜索、在线时时客服、交易日历、账户分析、国内期货线上开户、会议活动报名、会议回顾、新湖头条(咨询板块)、快讯及会议图文直播、业务办理(证件更新、信息变更、密码遗忘)、银期转账、文章收藏、业务历史、意见反馈等多个功能,为客户提供了便捷服务,广受好评。
    新湖期货(微信号:xhqhgf)是新湖期货官方微信服务号,主要功能为发布期货资讯、发布新闻及提供客户服务。自建立账号以来,粉丝数和阅读数稳步增长,目前新湖期货服务号可提供预约开户、适当性评估、大赛报名、新湖直播、居间招募、交割地图以及在线客服功能,部分功能与湖宝App联动,搭建官方投资者教育宣传矩阵。新湖期货微服务(微信号:xhqh0209)自2016年4月份上线以来,关注人数持续上升,目前已达到近6千人。平台总计推送6000余条信息,其中最大点击量2000次。更及时、快捷、专业、权威的为客户提供各种服务!

       (五)在营业场所放置宣传资料、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度、反洗钱法律法规等宣传材料,以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料,供投资者免费查阅。
          除了以上宣传方式,很多分支机构还通过在经营场所现场显著位置悬挂主题横幅、播放投资者保护光盘、发送宣传资料、发送理性投资短信、发送培训短信等内容丰富、形式多样的活动对投资者进行宣传教育。
       “持续不断的培训,培训专业投资者”是新湖期货长期坚持的营销指导战略之一。让投资者充分理解和掌握期货交易特点,在交易中有效防范和管理风险,是新湖期货投资者保护工作的主旨所在,我们也将一如既往,将投资者保护工作落实到工作的每个细节中。

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