保护投资者合法权益是促进期货市场平稳发展的重要内容，2019年，海通期货股份有限公司（以下简称公司）积极贯彻落实中国证监会对于投资者保护工作的精神，将投资者保护作为公司的一项重要任务，坚持落实监管部门的工作部署，扎扎实实地开展各项投资者保护活动。现将公司2019年投资者保护工作的情况报告如下：
一、重新梳理完善投资者保护制度
在健全投资者保护工作制度方面，公司重点针对监管要求及交易所导向，对活动开展的流程和管理进一步规范，重新修订了相关制度，包括：《海通期货股份有限公司投资者保护管理办法》、《海通期货股份有限公司营销活动报备规定》等一系列制度和流程，指导营业部开展投资者保护工作。
二、开展全方位、多层次的投资者保护工作
海通期货十分重视并积极贯彻落实投资者教育工作，采取了一系列行之有效的措施，搭建全方位、多层次的投资者风险教育体系，不仅在日常经营的各个环节落实到位，同时注重创新，积极变革，开展各项投资者保护活动，重量更重质。公司结合自身实际情况制定了投资者保护短期和中长期的工作。2019年，公司开展的投资者教育工作如下：
（一）策划、组织形式多样的投资者保护活动
为避免投资者保护工作流于形式或内容空洞、枯燥，公司结合各地区实际情况和投资者的特点，根据相关监管要求，制定投资者保护工作计划，积极开展各项投资者保护活动，对投资者保护活动进行整体规划并分类，形成品牌化、系列化，重量更重质，因地开展全方位、多层次的投资者保护活动：
1、2019期行天下投资者教育研讨会
2019年，公司在大商所、郑商所、中金所、上期所四大交易所的大力支持下，举办期行天下投资者教育研讨会72场，品种涵盖股指期货期权、苹果、焦煤焦炭、能源化工、油脂油料、原油、铁矿石国际化、红枣、PTA、甲醇期权等品种，其中，在境外开展铁矿石国际化活动共4场。活动受众人数5500人左右，参与企业近3000家，主要从以下几方面开展：
1）与海通证券联合举办金融期货研讨会
2019年，由公司总部与海通证券总部牵头，由海通证券分公司和海通期货营业部进行对接，大力普及金融衍生品专业知识，为投资者讲授期权这一金融衍生工具，在上海、青岛、杭州、深圳、广州等地举办了12场专场培训活动，普及人群近500人；
2）2019年期行天下服务产业活动
为了更好地服务实体经济，让更多机构了解并参与到期货行业中来，公司2019年面向产业、机构投资者及部分个人投资者，在境内举办了投资者教育活动54场，品种涵盖期货期权、苹果、焦煤焦炭、能源化工、油脂油料、原油、铁矿石国际化、红枣、PTA、甲醇期权等品种。
此外，公司设立投资咨询部和机构业务部，针对产业客户套期保值等需求提供投研报告、套保方案等服务。为了更深入产业链，了解实体企业需求，公司积极组织产业调研，深入产区代表企业、交割库等，了解其生产销售、行业现状等情况，以及对当前期货市场的态度及需求，与此同时，公司积极参与各大交易所组织的调研活动，以便能更好的根据期现结合的走势分析对未来企业现货经营提供相应的期货参考和指导。
3）大力开展境外业务
公司设立了国际与金融事业部和国际与金融拓展部两个专业的国际化业务团队，配备充足的国际化人才，积极开拓境外业务。2019年，公司继续牵头组织团队开展国际业务活动，利用各方资源，持续推进国际化进程，分别在香港、新加坡、伦敦共举办铁矿石国际化活动4场（会议1场、调研3场），助力公司国际业务团队完成大投行的开发，保持国际化市场活动领先优势。
4）开展“点基地”项目
为推动期货市场服务实体经济工作深入开展，做好相关产业链企业利用期货市场管理风险优秀案例的总结、宣传和推广工作，郑商所推出“点基地”建设项目，旨在引导实体企业与期货公司积极参与套期保值业务并分享其利用期货市场取得的成功经验。公司积极与行业龙头企业合作，2019年向郑商所申报了一例“点基地”建设项目。
5）走进高校，普及金融知识
2019年，中金所展开展第六届“中金所杯”全国大学生金融及衍生品知识竞赛，公司与复旦大学、福建江夏学院对接，走进高校，对在校大学生大力普及金融衍生品专业知识，动员学生参加知识竞赛，在上海、福州举办了2场培训活动，200多位学生报名参加竞赛，60多位学生入围复赛。最终有15名学生获奖。在组织过程中，公司表现优秀，荣获第七届“中金所杯”优秀会员组织三等奖。
2、线上投教活动
海通期货积极开展互联网线上投教活动，整合业内优质资源与服务，定期组织线上交流互动，探讨金融领域的前沿。2019年公司举办的线上课堂活动品种覆盖全面，涉及宏观、股指、化工、农产品、黑色等，受众人数高达5000余人。海通期货APP直播间下半年正式启动，与官微直播课程同步，增加了受众群体，拓宽了线上投教的渠道。
3、参与交易所组织的培训及调研活动
为更好的推动业务人员及研发人员服务实体经济，充实业务基础，公司今年共参加大商所、郑商所、中金所、上期所四大交易所组织的各项培训及调研活动40余场；
4、积极响应证监会及协会要求，做好各项投资者保护工作
为保护期货投资者权益，营造良好的金融生态环境，公司积极响应证监会及协会的要求，完成了3.15国际消费者权益日、5.15全国投资者保护宣传日、2019年金融普及月、2019宪法宣传周、2019网络安全宣传周、2019年世界投资者周等各项投资者保护活动，公司组织全国各营业部，通过张贴宣传海报、设立宣传点、发放宣传资料、开展培训讲座等形式，帮助投资者了解相关金融、法律知识，增强投资者的守法意识和风险防范意识。
（二）积极承办行业大型论坛
2019年，我司积极承办行业各种大型论坛，承办了第十六届上海衍生品市场论坛上衍纸浆论坛、2019中国(郑州)国际期货论坛期权分论坛、第十届机构投资者年会分论坛A“发展金融衍生品市场，服务风险管理新常态”，论坛邀请到业内大咖及各大交易所相关负责人，共同探讨当前热门市场话题。
（三）设计制作发放宣传物料
为了迎接期权新品种的上市，让更多的产业、机构投资者对期权形成更直观的了解，公司在2019年设计制作了《期权聊天记录》H5以及《期权投教手册》，并积极下发各大交易所制作的相关品种手册至各地营业部，以供营业部面向投资者进行发放宣传。
三、2020年投资者教育工作计划
（一）线上活动
1、海通期货官微
以微信为载体，通过设计与投教有关的系列漫画、普法宣传和原创期货诗文以进行投教宣传；开展线上课堂，对近期焦点话题、新品种进行讲解。
2、海通期货官网
在官网的投资者保护专栏进行投教知识普及，开设股票期权、期货学苑、基础知识、合规专栏等内容；不定期发布线下投教相关活动预告，包括论坛、沙龙、研讨会等活动，同时将覆盖面广、内容精、关注点强的活动进行提炼并发布在官网。
（二）线下活动
1、“期行天下”投资者教育活动全面展开
计划全年开展60场针对产业客户的产业营销活动，活动形式以会议和调研为主，以各地区重点及特色品种进行引导和推进，利用期货服务实体经济；依托海通证券，全年开展8场针对机构客户的金融营销活动；走进高校，全年开展5场针对高校大学生的衍生品普及培训。
2、与高校开展期货人才培训项目
计划全年与2所高校开展期货人才培训项目，进一步丰富高校期货衍生品课程，强化理论学习与实践操作的结合，多角度多层次地培养学生。
3、策划组织内部业务培训
从新业务、新品种、大客户营销技巧、客户服务体系、管理艺术、团队建设等方面开展。
以上各类活动均连续开展多年，在多年的实践中，公司不断总结经验，逐步完善，目前已形成常规化、系列化、品牌化。未来，公司将持续不断推进投资者保护体系建设工作，同时，认真总结经验与教训，加强与同行业的交流与沟通，学习和借鉴行业内的好做法好经验，不断深化投资者保护体系建设工作，推动行业的共同发展。