参选奖项:年度最佳投资者教育工作奖

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  • 公司名称 : 东航期货有限责任公司
  • 联系电话 : 021-2****915
  • QQ : 5****05902
  • 用户名 : 东航期货有限责任公司



    参赛编号 : 000003

    自荐综述

    东航期货有限责任公司多年来将投资者教育工作作为经营管理的重要组成部分,以维护市场秩序、保护投资者合法权益为已任,紧紧围绕行业趋势和监管要求,通过线上、线下各类渠道,开展知识教育、法规教育、风险教育和维权教育。
            一、建立期货投资者教育的基本制度和长效机制,建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍。
            1、公司以客户支持中心为投资者教育活动开展的主要牵头部门,投资咨询部作为合格讲师培养储备的职能部门,合规与风险管理部作为期货宣传资料合规审查、宣传活动报备把关的责任部门,有计划、有组织地开展投资者教育活动,确保宣传内容的准确性和科学性。
            2、完善各项业务操作流程、建立各环节操作规范、细化操作要求,将投资者教育工作的要求贯穿于开户、交易委托、咨询服务等各个业务环节,做好投资者开户前调查与评估、开户时风险揭示、开户后教育培育工作。
            3、注重打造学习型服务团队,积极组织学习新品种、新规定、新技能。近一年来,公司的内训机制组织了包括“客服服务技巧及礼仪培训”、“2年期国债基础”、“铜期权业务基础”、“玉米、棉花、橡胶期权业务培训”、“看穿式监管实施要求”等主题,涵盖期货知识、交易软件、交易规则、业务办理流程、合规要求等培训15次,进一步激发了员工积极进取的服务精神,强化了员工的职业操守和执业规范,大大提升了专业知识和服务水平,为投资者教育工作的有力开展奠定了扎实基础。
            二、以客户差异化增值服务管理工作为抓手,以客户需求为导向,提供精准的投资者教育服务。
            1、针对新入市中小投资者,侧重于加强期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程的普及,充分揭示期货投资的风险,帮助其了解自身权利义务,树立正确的投资理念。如在官网开设“新手上路”、“交易进阶”、“品种基础”、“风险揭示”、“法律法规”板块“,”3.15、5.15举办针对中小投资者的投资者保护路演宣传活动、2018年底举办“股指期货知识竞答”线上有奖问答活动等。
            2、对于成熟投资者,侧重于加强新业务、新品种知识宣传教育,提供维权辅助。如开展针对成熟投资者的“上海地区原油专场论坛”,和铁矿石国际化后的市场现状为主题的“宏观经济和黑色金属论坛”等。
            3、对于机构投资者与对市场有较大影响力的个人投资者,侧重于加强对其法律法规教育与交易能力培育,提高其自觉维护市场运行秩序意识,并创造其向外界积极发声的平台,引导其进行可持续交易行为,合规参与市场活动,树立正面典范,促进期货市场的健康发展。如举办“中国衍生品投资论坛”,开展“慢生活体验周” 为机构与优秀投资者提供行情与交易策略研讨平台;开展“大咖看世界”品牌项目提供参与国际期货行业会议与培训,扩大国际化视野的机会。
            三、结合行业趋势,进行投资者教育内容的补充迭代与形式的创新。
            1、随着期货品种的日益丰富,引入境外投资者特殊期货品种的相继推出,公司严格依据《证券期货投资者适当性管理办法》中对于投资者的分类标准,加强对于投资者适当性准入进行严格把控,致力于构筑起保护投资者的第一道防线。
            2、围绕原油、期权与各新品种,开展投资者专题论坛、微信推文、线上有奖竞答等形式主题教育。相应地,准备宣传资料、期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料放置在开户室的显著位置,供投资者取阅。
            3、响应期货业协会、同业公会、各大交易所等上级单位的号召,联合展开投资者教育活动,扩大宣传影响力。例如积极参与“中金所杯”全国大学生金融知识大赛的高校宣讲活动与“郑商所杯”大学生模拟交易大赛,帮助90后投资者更好的了解期货基础知识与投资风险。在证监会和期货业协会发起的“投资者警示教育词条”宣传活动中,创造性地发明了“警示词条”大转盘投教产品,寓教于乐,帮助投资者更直观地学习。
            四、打造“官网+自媒体+APP”三位一体新媒体投教平台,增强趣味性和实效性,扩大宣传覆盖范围。
            1、以官网专设的投教板块为期货知识与风险教育的基础教育平台,投资者可快速查询期货品种合约、法规等相关知识。
            2、以“东航期货”、“蓝海密剑”微信公众号与官方微博为辅助的时效性宣传教育平台,持续关注行业动态,密切把握行业发展方向,以客户喜闻乐见的方式,以多元的专题形式,开展切合热点的特色投资者教育活动。今年以来持续推送热点品种市场分析专题文章,风险防范、反洗钱、扫黑除恶专题宣传,“看穿式监管,你问我答”、“适当性新规核心秘籍”等监管规范解读等宣传文章。此外,今年还上线了“期货知识达人”投教微信小程序。
            3、以“东航金融”APP为投资者教育与投资者习惯培养的主要载体,除线上开户与基础业务办理、行情与交易、资讯中心等传统功能外,还利用大数据分析技术,设立了 “交易问诊”、“保证金计算器”、“金融计算器”、“资金分析”、“持仓分析”、“涨跌分析”等投资者教育辅助功能模块,为投资者及时获取行业监管信息、交易所交易提示,提高对市场的认识,进行合规、可持续交易提供帮助。
            五、依托品牌与资源优势,开展投资者教育活动,打造有影响力的投资者教育品牌。
            1、十余载持续打造“蓝海密剑”期货实盘大赛和中国对冲基金经理公开赛,建立基金经理孵化机制,为促进衍生品市场投资管理人才的成熟,探索和积累衍生品投资基金管理经验,推动我国衍生金融力量全面成长贡献力量。大赛向各层级投资者开放,根据投资者资金量水平和交易市场、交易风格的差异,分设9个组别,形成差异化的投资者教育培育体系。另设“远征军”组别,向全球开放,顺应期货市场国际化趋势;设“盟军”组别,向所有期货公司投资者开放,覆盖面广,协同同行单位促进行业规范化发展。特设“期权”奖项,发现和培育市场期权交易人才。围绕“蓝海密剑”赛事,开设“蓝海密剑”微信公众号、微信群,并在东航金融APP打造“大赛”模块,不定期进行投资者教育宣传活动,为参与投资者提供交易行为分析辅助和线上交流平台。综合历年优秀选手采访的汇编书籍《期货英雄》1-8册,做为投资者交易进阶的宝贵参考材料,向公司客户免费提供。此外,与各媒体合作,围绕赛事,开展一年一度的大型论坛,扩大宣传力度;并不定周期小型线下主题品种交流活动,普及期货知识与风险教育意识,为投资者提供行情分析与交易策略交流平台。
            2、依托主业,开展投资者教育活动,帮助相关产业和公众了解期货市场的功能和作用。随着国内原油品种的上市,积极为母公司东方航空提供原油期货期权知识普及与套保策略专题培训。开展“听风识鸟航空产业燃油套保高端会议”,向国内主要航空公司普及原油期货期权知识。另外,针对主业同仁,举办特色投资者教育活动,普及期货、期权基础知识,针对性开展“投资者保护走进东航城”等特色活动。

            东航期货会持续紧跟行业形势,开拓新型投教模式,长期、持续致力于投资者教育工作。力图用更多元化的投教形式,更贴心的服务引导,提升投资者教育的广度和深度,“把风险讲够,把规则讲透”,为增强投资者的风险意识,维护投资者的合法权益,促进行业合规发展勤勉尽责。

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