参选奖项:年度最佳投资者教育工作奖

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  • 公司名称 : 中原期货股份有限公司
  • 联系电话 : 4****967218
  • QQ : 4****96392
  • 用户名 : 中原期货股份有限公司



    参赛编号 : 000029

    自荐综述

          期货市场经过二十多年的发展,法律法规不断得到建立和健全,基础性制度逐步完善,金融产品和金融工具创新的步伐不断加快,投资者风险意识、企业套期保值理念也都在不断地得到强化和提升,机构投资者资产配置需求日益高涨,投资者队伍不断壮大。与此同时,伴随而来的是一系列市场结构性的问题得到暴露,比如专业投资者较少,大多数投资者普遍存在期货市场基础知识、法律法规等了解甚少,风险意识不强,投机色彩浓厚,成熟投资理念匮乏等。因此,坚持长期有序的开展投资者教育工作,是资本市场的一项重要的基础性工作,也是实现资本市场长期稳定健康发展的基石。
    一)以投资者教育为己任
          中原期货股份有限公司(以下简称“中原期货”)始终坚持把投资者教育工作作为一项长期性、基础性和常规性的工作,将投资者教育工作有机融入到客户服务体系和自律管理体系的各个环节,坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合、创造性地开展各项教育活动,从而帮助社会公众了解期货行业,自觉维护市场秩序,促进公司和期货市场的规范发展。
    (二)思想上高度重视
          中原期货思想上高度重视投资者教育工作。“投资者教育”,顾名思义就是期货公司针对期货投资者开展的一系列保护投资者权益的各项活动,包括但不限于普及期货、期权等金融衍生品知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等内容。公司为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险,熟悉期货市场的法律法规,帮助投资者从盲目入市逐步走向理性投资,从投机博弈转换到投资博弈,合理看待市场中的机遇和风险,树立正确的投资理念,始终坚持“风险讲够、规则讲透”,履行产品告知义务和风险提示义务,并使投资者充分理解“买者自负”的原则,对从事期货交易的结果负责。
    (三)实践上积极落实
          中原期货坚定履行投资者教育工作的主体责任,明确工作重点,制定工作计划,积极组织部署、贯彻落实关于加强投资者教育的各项要求,采取了一系列有效措施全方位、多层次的开展投资者教育工作。
          1.以点带面,以面促点,梯次推进投资者教育工作。中原期货植根中原地区,分别在上海、西安、大连、洛阳、南阳、新乡、灵宝、武义等地开设营业部,以各个营业部为点,分别定期开展投资者讲座、沙龙、培训等,内容主要以讲解期货市场法律法规、期货基础知识、投资知识、投资策略、市场风险以及如何识别投资者自身合法权益等系列知识为主。同时,各个营业部在依托于公司总部支持的基础上,因地制宜,有效开展多样投教活动,从而更好地将投资者教育工作全面落实到日常经营中的各个环节,达到点面结合的效果。
          2.线上线下结合开展,增加信息覆盖密度。线下总部根据投资者教育的各项活动要求,协同各个营业部定期开展投资者教育活动,线上结合公司官网、短信平台、邮件、电话、微信公众号等互联网平台,积极创新,定期推送有效信息,引导投资者树立正确的投资理念,增强投资者风险管理意识,扩大投资者教育宣传工作的辐射范围和影响力。
          3.开展阶段性投资者教育主题宣传工作,切实做好投教宣传推广工作。公司2018年至今已组织开展了“3.15防非打非投资者保护”“4.15全民国家安全教育日”和“5.15全国投资者保护宣传日”主题系列活动。活动现场通过摆放宣传展架、播放宣传视频、发放宣传折页、工作人员现场讲解、有奖竞答等形式,及时向投资者传递声音、普及知识、倡导理念,实际加强投资者意识形态建设,引导投资者选择适合自己的投资工具,形成理性投资的投资理念。
          4.公司各业务单元协同联动,将投资者教育工作贯穿始终。公司在市场开发、开户、交易、风控结算等各业务环节中设置风险提示内容,严格遵守相关规定,对客户进行必要的风险揭示,解答各类咨询问题,普及期货市场基本知识,始终坚持履行“风险讲够、规则讲透”的主要任务,将投资者教育工作融入各业务环节中。
          5.充分发挥公司优势,整合资源,协同联动,扩大投资者教育工作的影响力度。中原期货作为中原证券股份有限公司的控股子公司以及中原投资者教育基地的合作单位,借助中原投资者教育基地优势,三方协同组织开展丰富多样的投资者教育活动,创新投教形式,扩大活动受众范围,通过大众所喜闻乐见的投资者教育活动,强化活动影响力以及效果。
    (四)数量、质量上成果显著、社会反馈良好
          公司领导高度重视投资者教育工作,以上率下,保质提量,确保工作落到实处,办出效果。中原期货作为证券期货市场的主体之一,坚定履行投资者教育工作的主体责任,不断完善投资者教育工作管理体系,拓展投资者教育的深度和广度,丰富投资者教育的内容和形式,努力不懈地培育合格、理性、成熟的投资者队伍。
          积极推进投资者教育工作,中原期货在行动。2018年下半年至今,中原期货积极履行市场主体责任,有序推进投资者教育工作。形式上主要以讲座论坛、客户沙龙、热点视频学习、微信系列课程推送、日常发放投教宣传页等多种形式。其中包括公司开展大型投资者报告会28场,投资者周度沙龙活动80余场,线上开展热点视频学习50余次,媒体合作6次,微信系列课程每日推送、走进社区等多种形式,受众投资者累计达到14000余人。通过系列活动,及时的向市场投资者普及期货期权基础知识,宣传期货行业政策法规,分享市场实时动态,揭示市场风险,活动效果显著,得到投资者的一致好评。
    (五)投资者教育工作,任重而道远
          随着期货市场广度和深度的不断拓展,加强投资者教育工作是实现资本市场长期稳定健康发展的需要,是保护中小投资者权益的需要,是实现行业自律发展的需要,不是应对市场发展过程风险的权益之计。中原期货作为资本市场的主体一员,始终坚持以客户为中心,以规范发展为目标,植根中原,秉承着“风险管理创造价值、合规经营赢得未来”的企业理念,坚守“诚信、专业、务实、创新”的企业文化,努力不懈地开展投资者教育工作,广泛、深入的将投资者教育工作基础化、系统化、常规化。同时,依照“全面计划、系统部署、循序渐进、点面结合、持之以恒”的原则,全面推进投资理财教育、个人资产管理教育和市场参与教育,切实发挥公司在期货市场中的主体责任,促进中国期货业做优做强,实现资本市场和谐发展。

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