业务概况：
      五矿经易期货公司是审批制下率先获得资产管理业务资质的期货公司之一，其资管业务团队具备丰富的风险管理及操作经验。自资产管理业务资格于2014年11月获批以来，资管业务规模从零起步已经达到行业先进水平。同时，公司在中国证监会分类评级中被评为AA级，注册资本金位居行业领先，给资管业务提供了良好的管理保障。
      五矿经易期货资管业务以强大的股东实力为依托，以卓越的业务能力为核心，以稳定而全面的IT为保障，在业务的准备、推进、拓展进程中取得了优异的成绩，得到了监管单位的认可与好评。
      资管业务以“诚信、稳健、规范、专业”的理念为投资者提供风险管理、资产管理等新型理财服务。主要投资方向包括期货、股票、证券投资基金、固定收益、货币市场工具等证监会核准的投资范围。公司重视专业投资机构的投资需求和中小投资者的理财需求，广泛联合各大金融机构优质资源，致力于为广大投资者提供优质的财富管理和风险管理服务。
      公司资管业务在产品发行方面提供便捷的一站式金融服务，从产品立项到资金募集托管，再到风险控制等，有一套成熟的操作模式。公司对于产品发行业务非常重视，各部门群策群力。资产管理部与长三角、珠三角乃至全国的知名投资顾问公司，维持着较为紧密的联系；与全国排名靠前的基金公司，对产品发行业务进行过深入的沟通；与全国知名商业银行打通了顺畅的合作渠道。公司技术部在上海张江机房及数讯机房均有专属机构可以提供专业服务，极大地提高了交易速度，并且有业内领先的交易风控系统。公司遍布全国的营业部大大提高了资金募集的范围和速度。

资产管理部人员配置及组织架构：
        公司的资管团队具备丰富的研发、交易、风控、结算、IT、财务等经验，坚持原则，及时识别、评估、分析、应对各类问题，为资管业务的拓展打下坚实基础。
       资产管理部人员配置分前、中、后台，各岗位职责独立且相互支撑，已经形成了一套高效的业务操作流程，特别是规模庞大的风险控制团队勤奋敬业，确保了公司资产管理业务的稳定、健康发展。
       公司资产管理部目前设置投资经理岗、交易执行岗、风险控制岗、合规岗（兼职）、开户岗、产品经理岗、渠道经理岗和项目经理岗、净值估算岗等岗位。上述岗位人员根据各自职责划分为由项目经理岗组成的前台岗位，主要负责市场开发与维护，与委托人及投资顾问方进行接触与洽谈，寻找市场契机；由投资经理岗、产品经理岗、交易执行岗组成的中台岗位，主要负责市场信息的搜集，资管产品的设计开发及交易执行，与投资顾问接洽并对投资顾问的资质进行审核，对前台岗位人员提供有效的业务支持；由风险控制岗、渠道经理岗组成的后台岗位，主要负责资管业务的风险审核、风险监控，系统平台的操作与维护，各合作渠道的对接,业务合同的签署审核等工作，保证部门基础工作的有效运作。

产品研发设计应用及推广：
        公司在立足于传统期货型资管产品的同时积极探索综合类资管产品发展，成功运作股指期货与股票的对冲型产品、固定收益作为安全垫的结构型产品、收益互换类产品等众多的创新型产品模式，产品投资范围涉及期货、股票、基金、债券逆回购、协议存款、融资融券、场外市场业务、中小企业私募债等众多交易品种，在国内期货资产管理业务领域引领了行业的众多新产品模式，是目前国内资管业务投资范围最宽泛、资产管理规模和管理产品数量领先、产品管理能力和运作效率最高的期货公司。

风险管理与内部控制：
       1、资产管理业务风控制度建设情况
       公司根据行业法规要求，结合公司资产管理业务开展情况，已正式制定并发布《五矿经易期货有限公司资产管理业务管理制度》、《五矿经易期货有限公司资产管理业务操作制度》、《五矿经易期货有限公司资产管理业务风险控制制度》、《五矿经易期货有限公司资产管理业务交易监控制度》等一系列制度文件，有效规范了资产管理业务的运营。同时，公司还加强了内部流程管理，制定了《五矿经易期货有限公司资产管理业务签约流程和操作指引》、《投资者适当性综合评估表》、《投资者风险承受能力自我评估问卷》、《五矿经易期货有限公司第三方合作评估标准及流程》等文件，确保了资管业务在风险可控的基础上顺利开展。
       2、业务操作风险控制情况
       公司建立以风险管理委员会、投资决策委员会、风险控制部门和合规部门、资产管理部风险控制岗为框架的四级资产管理业务风险控制体系，形成了自上而下的风险政策执行与自下而上的风险信息报告机制。
      （1）公司风险管理委员会是资产管理业务风险管理的最高决策机构，负责制定风险管理战略和风险管理政策，确定风险管理原则，并将对资产管理业务的风险管理纳入总体发展战略。
      （2）公司投资决策委员会是资产管理业务风险管理的主要决策机构，负责执行风险管理委员会确定的资产管理业务风险管理战略和方针，制定资产管理业务的风险管理原则和制度，建立资产管理部门内部风险控制机制，并对资产管理业务中的重大风险进行评估和决策。
      （3）公司交易风控部对产品的整个运作周期内的合规风险进行外部监督，督促资产管理部严格履行管理人职责。
      （4）公司合规部负责对产品运作的合规及内部控制风险进行整体的事前核准及事后监督，并有权对资产管理部、交易风控部的履职情况进行内部稽核。
      （5）公司资产管理部作为资产管理业务风险控制的实际执行部门，负责制订和完善了相关风险控制制度、措施及应急方案，根据资产管理合同相关条款的约定，从产品净值、保证金、交易额、持仓及敞口控制等多个方面对资管业务的操作风险实施了精细化的风险管控。在产品运作中由风险控制岗对产品净值进行实时监控、对越权交易、投资超限、触及预警止损等风险事件进行控制并采取相应措施。资产管理部投资经理、交易执行及风险控制等岗位相互独立，并配备专职业务人员，不相互兼任。
       3、异常交易监控情况
       公司按照法律法规相关要求建立了资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控。
       4、利益冲突防范以及公司合规性检查等相关情况
       公司开展资产管理业务时，在机构、人员、信息、场地、系统、账户等各个方面，全面与其他业务之间进行隔离，并在部门内部建立防火墙设置，投资经理、交易执行及风险控制等岗位相互独立，以防范利益冲突，维护客户的合法权益。同时，公司不为董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶办理资产管理业务。
       公司资产管理部负责人对资管业务运行的各个流程进行审查，实现对资管业务的事前合规性监督监控。公司合规部将资产管理业务纳入日常合规管理体系，根据监管规定的要求进行合规管理及监督检查，合规性检查内容包括但不限于：参与资产管理业务相关制度、流程的合规性审查；对资产管理业务操作进行监督；对业务规定、人员资格管理、公示管理、内部控制、信息隔离、信息审阅管理、档案管理等开展合规检查。
       5、风险处置预案
       公司制定了《五矿经易期货资产管理业务风险控制制度》规定了资产管理计划在发生风险事故时的处置预案。该处置预案针对越权交易处置、预警止损处置、特殊风控条款执行、交易密码保管、产品净值监控、销售适用性控制、合规风险处置、产品清盘处理、系统应急方案等9个风险点设计充分的处置预案。

IT技术系统建设
       1、标准化、系统化流程管理
       公司采用的融航资产管理平台（以下简称融航系统）、迅投资管系统、PB业务投控系统、A8资管系统、CTP交易系统、等实行事前+事后的交易与风险管理模式。其中由融航、迅投、PB、A8系统负责产品的交易及事前风控，由CTP系统实时接收成交回报数据来进行事后风控，通过双系统的联合监控，实现了更加严格、更加有效的风险防范机制。系统通过在产品运作之前预设的多种风控指标，可以严格检查交易中发生的每一笔指令和委托，严格遵守违规打回、合理放行；对属于被动超标的风险，可及时检查并通知给风控监控人员，并做留痕备案；对于触发风控指标的行为，可以做到禁止、预警、自动减仓、自动止损等多种控制级别。
       另外，公司还引进了恒生资产估值与会计核算系统，用于产品估值。该系统秉承多年实施投资业务系统的实际经验，融合国际先进IT技术，由经验丰富、业务精湛的稳定团队，严格按照ISO9001项目管理标准开发而成，该系统经过了最严格的数据压力测试的考验，从而充分保证了系统运行的可靠性、稳定性和可扩展性。
       2、工作流程控制
       通常情况下，从投资经理或外部投顾（或量化模型）发出交易指令，到交易被执行，需要经过风险控制岗、交易执行岗多层审批。在交易指令传递的过程中，参与投资过程的任一角色发现指令内容异常，都可以随时驳回本次指令。融航系统包含了可定制化的投资流程管理，流程展示直观、详细，流程控制手段丰富，可在指令传递及执行的过程中随时进行干预，从而有效降低风险。另外金仕达系统作为平行运行的系统也可独立承担交易执行功能，在交易环节作为融航系统的备用系统，用来预防突发的系统异常状况，提高了交易的安全性。
       3、合规监管指标
       系统内会设置当日反向交易、对敲控制、期货异常交易监控等合规监管指标，自动识别异常交易情况，并在系统内报告管理人；
       4、产品风控指标
      （1）投资范围限制：自定义股票池、黑白名单、期货主力合约、交割月商品期货合约等；
      （2）投资策略资产占比：期货策略、现货策略、风险敞口、日中隔夜等多类占比控制，实时计算，贯穿事前、事中、时候控制；
      （3）净值预警与止损：实时检查、预警提醒、自动止损清盘；
      （4）告警与自动止损：预警线设定；止损线设定；净值回撤设定。

       公司资管业务的宗旨是最大限度保障客户信息安全，保护客户资产安全，借助专业团队在事前、事中和事后的风控管理，以卓越的服务，与客户共赢发展。通过不断的产品升级与客户体验改善，打造出期货公司资管业务的优质品牌。