
2018年我司积极开展投资者权益保护与教育工作,有计划、有步骤地推进了公司及有资格提供中间介绍业务的证券营业部的投资者权益保护与教育工作。
1、按照中央金融工作会议精神的统一部署,紧紧围绕服务实体经济防控金融风险的要求,结合公司扶贫工作的开展,加大力度开展风险管理子公司业务,利用子公司业务切实服务实体企业。
经济新常态下,通过场内场外结合的期权产品和结构化的设计为企业提供综合性的产品与服务,同时服务“三农”的“农业+保险+期货”也通过场内场外结合得以落地和扩大试点。进一步走进实体企业,特别是在2017年“扶贫”工作开展的基础上总结经验,整合资源,真正将金融工具带进贫困地区的实体企业,帮助解决企业发展中遇到的问题。
2018年5月29日,申万期货公司与中国人民财产保险上海分公司合作开展的上海期货交易所天然橡胶“保险+期货”,在云南临沧市在永德县、镇康县、孟定镇开展“保险+期货”精准扶贫试点,交易所资助450万元,期货公司为推进项目落地垫付保费450万元,并签订价格保险协议。保险分为两期,第一期将于今年7月27日到期,基于期权结构的创新已锁定至少为农户赔付150万元,预计赔付超过500万元,惠及1738户建档立卡户。2018年橡胶“保险+期货”精准扶贫试点项目保险规模将扩大,覆盖的贫困县乃至贫困户更广。
2018年6月15日,申万期货与平安保险合作,在甘肃会宁县合作,期货公司为推进项目落地垫付保费203万元,惠及9407户建档立卡户,并建档立卡签订玉米收入险,开展大商所玉米“保险+期货”项目的立项申报。
2、着力打造“品牌性”、“专业性”论坛,全面扩展投教工作影响力。
2018年,公司总共举办了61场投资者教育会议活动,活动主要针对产业、机构客户,参与人数3000余人次。
其中针对产业、机构客户,公司在上海、北京、南京、宁波、重庆、大连、深圳等地针对新上市的商品期货品种,重点在原油、铁矿石国际化、商品期权等品种开展了专题的投教报告会,对企业如何利用期货及金融衍生品工具实现风险防范、风险控制等问题进行了重点讲解。公司还特别是针对今年上市的原油期货和铁矿石国际化,公司在上海、深圳分别针对境外中介机构和境外客户开展了专项的推介会议,将投资者教育的工作也进一步国际化推动。
3、加强与证券母公司的融合发展,为IB营业部的专员和客户提供更加优质的服务。
上半年,公司进一步结合就近服务、驻点服务等工作,进一步加强与证券母公司的融合发展,并持续以以日报、卫星电视、专场培训会对IB端客户以及IB业务人员开展投资者教育工作,提高IB客户的风险管理意识,为IB客户提供更加优质的服务,提升投资者的满意度和粘性。其中在今年7月12-13日,公司组织证券优秀IB专员50余人,开展了为期两天的“走进大连商品交易所”的专项投资者教育培训活动,通过走进交易所,聆听交易所相关部门的专家学者对期货品种、期货市场的介绍,以及实地参观交割库,让IB专员更好地了解期货业务、了解期货品种以及期货功能,为今后更好地服务证券IB客户奠定了基础。
4、充分利用各种媒体、形式多样地开展投资者教育工作。
我司深入研究期货公司服务投资者的新思路和新模式,以互联网媒介为切入点,利用公司网站、公司微信服务号、订阅号,针对不同投资者的需求推出了一系列互联网投资者教育内容。
其中,公司利用网络平台进行了“全渠道+全方位”投教宣传推广,面对客户以“软文+图文形式”,结合行业特点,进行投教宣传,包括投教会议宣传、仿真交易大赛宣传、防范非法集资犯罪项目宣传等,并开展了“理性投资,从我做起”的投教专项活动和风险案例宣传活动,起到了良好的投教宣传效果。
5、积极参与校园培训,为期货行业人才储备做工作。
公司连续六年参加中金所组织的“中金所杯-全国大学生金融及衍生品知识竞赛”的相关市场培训工作。今年公司联合上海社科院研究生部、华中师范大学开展了相关培训工作,并组织学生参加相关竞赛,超过200名学生参加了相关培训课程,并在之后积极踊跃参与竞赛报名。
2018年,我司在投资者权益保护与教育工作中积极主动,投入大量人力物力,工作取得了一定成绩。贯彻投资者适当性制度的要求,向投资者提供适当的产品及服务,实现投资者的风险承受能力与产品的相互匹配,保护投资者合法权益。同时投资者通过积极参与我司的各项投资者权益保护与教育活动,逐步提升风险管理意识和投资管理水平。
1、按照中央金融工作会议精神的统一部署,紧紧围绕服务实体经济防控金融风险的要求,结合公司扶贫工作的开展,加大力度开展风险管理子公司业务,利用子公司业务切实服务实体企业。
经济新常态下,通过场内场外结合的期权产品和结构化的设计为企业提供综合性的产品与服务,同时服务“三农”的“农业+保险+期货”也通过场内场外结合得以落地和扩大试点。进一步走进实体企业,特别是在2017年“扶贫”工作开展的基础上总结经验,整合资源,真正将金融工具带进贫困地区的实体企业,帮助解决企业发展中遇到的问题。
2018年5月29日,申万期货公司与中国人民财产保险上海分公司合作开展的上海期货交易所天然橡胶“保险+期货”,在云南临沧市在永德县、镇康县、孟定镇开展“保险+期货”精准扶贫试点,交易所资助450万元,期货公司为推进项目落地垫付保费450万元,并签订价格保险协议。保险分为两期,第一期将于今年7月27日到期,基于期权结构的创新已锁定至少为农户赔付150万元,预计赔付超过500万元,惠及1738户建档立卡户。2018年橡胶“保险+期货”精准扶贫试点项目保险规模将扩大,覆盖的贫困县乃至贫困户更广。
2018年6月15日,申万期货与平安保险合作,在甘肃会宁县合作,期货公司为推进项目落地垫付保费203万元,惠及9407户建档立卡户,并建档立卡签订玉米收入险,开展大商所玉米“保险+期货”项目的立项申报。
2、着力打造“品牌性”、“专业性”论坛,全面扩展投教工作影响力。
2018年,公司总共举办了61场投资者教育会议活动,活动主要针对产业、机构客户,参与人数3000余人次。
其中针对产业、机构客户,公司在上海、北京、南京、宁波、重庆、大连、深圳等地针对新上市的商品期货品种,重点在原油、铁矿石国际化、商品期权等品种开展了专题的投教报告会,对企业如何利用期货及金融衍生品工具实现风险防范、风险控制等问题进行了重点讲解。公司还特别是针对今年上市的原油期货和铁矿石国际化,公司在上海、深圳分别针对境外中介机构和境外客户开展了专项的推介会议,将投资者教育的工作也进一步国际化推动。
3、加强与证券母公司的融合发展,为IB营业部的专员和客户提供更加优质的服务。
上半年,公司进一步结合就近服务、驻点服务等工作,进一步加强与证券母公司的融合发展,并持续以以日报、卫星电视、专场培训会对IB端客户以及IB业务人员开展投资者教育工作,提高IB客户的风险管理意识,为IB客户提供更加优质的服务,提升投资者的满意度和粘性。其中在今年7月12-13日,公司组织证券优秀IB专员50余人,开展了为期两天的“走进大连商品交易所”的专项投资者教育培训活动,通过走进交易所,聆听交易所相关部门的专家学者对期货品种、期货市场的介绍,以及实地参观交割库,让IB专员更好地了解期货业务、了解期货品种以及期货功能,为今后更好地服务证券IB客户奠定了基础。
4、充分利用各种媒体、形式多样地开展投资者教育工作。
我司深入研究期货公司服务投资者的新思路和新模式,以互联网媒介为切入点,利用公司网站、公司微信服务号、订阅号,针对不同投资者的需求推出了一系列互联网投资者教育内容。
其中,公司利用网络平台进行了“全渠道+全方位”投教宣传推广,面对客户以“软文+图文形式”,结合行业特点,进行投教宣传,包括投教会议宣传、仿真交易大赛宣传、防范非法集资犯罪项目宣传等,并开展了“理性投资,从我做起”的投教专项活动和风险案例宣传活动,起到了良好的投教宣传效果。
5、积极参与校园培训,为期货行业人才储备做工作。
公司连续六年参加中金所组织的“中金所杯-全国大学生金融及衍生品知识竞赛”的相关市场培训工作。今年公司联合上海社科院研究生部、华中师范大学开展了相关培训工作,并组织学生参加相关竞赛,超过200名学生参加了相关培训课程,并在之后积极踊跃参与竞赛报名。
2018年,我司在投资者权益保护与教育工作中积极主动,投入大量人力物力,工作取得了一定成绩。贯彻投资者适当性制度的要求,向投资者提供适当的产品及服务,实现投资者的风险承受能力与产品的相互匹配,保护投资者合法权益。同时投资者通过积极参与我司的各项投资者权益保护与教育活动,逐步提升风险管理意识和投资管理水平。
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