参选奖项:年度最佳投资者教育工作奖

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  • 公司名称 : 国投安信期货有限公司
  • 联系电话 : 010-5****636
  • QQ : 1****04572
  • 用户名 : 国投安信期货有限公司



    参赛编号 : 000016

    自荐综述

    随着期货市场规模稳步扩大,新品种不断推出,投资者开户数快速增长,特别是投资者适当性制度的推出,对于整个业内的投资者教育保护工作提出了更高的要求。自公司成立以来,投教工作是我们工作的重中之重,我们深知做好投资者教育工作是义不容辞的责任也是维护资本市场稳健发展的重要环节。 一直以来,不断积累新的投教工作经验,提高对期货投资者的服务水平,健全工作制度,畅通与中小投资者的沟通渠道,是我司投教工作的核心。
    2018全年,国投安信期货组织开展形式多样的投资者教育活动上百场,在投教方面投入颇多精力,同时也收获了丰硕的成果。我司在加强宣传防范金融风险、宣传期货法律法规,适当性制度、反洗钱、以及通过各期货品种的投资者报告会、沙龙的开展有效的提高金融期货投资者的风险防范及风险管理意识,帮助投资者树立了科学的投资理念。
    (一)公司管理层对投资者教育工作高度重视,投教工作在组织上得到保障。
    总部层面由营销管理部投资者教育工作专岗人员负责投教工作的推动、落实和督导,使得投教工作在组织上得到保障。2018年,公司开展的形式多样的投资者教育活动,全部由营销管理部牵头,由各营业部全面参与配合,并将投资者教育工作完成情况计入年末绩效考核。
    (二)将投资者教育工作合规化、流程化
    1、客服人员正确引导理性投资。公司安排有专门客服人员进行电话回访投资者,严禁营销人员从事损害客户合法权益的行为。工作人员在为客户提供咨询和操作建议时,均详细陈述理由,并进行必要的风险提示。
    2、规范的投教渠道及平台。公司所有营业场所内都设置了投资者教育园地,重点向投资者进行期货法规、期货知识普及和投资风险提示等内容的宣传,包括警惕非法期货及金融诈骗,如何防范金融风险、维护投资者权益等内容,并根据期货市场情况及时更新宣传园地内容。同时在公司网站上专门设置了“投资者园地”专栏,主要设计分为六大功能区域:产品展示区、专家讲堂区、模拟体验区、互动沟通区、征集意见区以及期货品种特色区域。产品展示区主要放置各种投资者教育电子产品,以基础知识、法律法规、品种解读、读物分享、标语图片等为主,易保存易下载,充分发挥了互联网广泛传播的优越性,开展投资者教育。
    除实体投教园地及互联网投教园地外,公司不断创新拓宽涵盖投资者教育内容的渠道及平台,通过市场开发人员有效地掌握客户的真实需求,同时也使投资者教育工作得到动态的监控和管理。通过公司APP、德索客户关系管理平台、客户短信平台、400呼叫中心、公司官方微博、微信等自媒体平台渠道,积极展开投资者教育,让投资者随时随地都能接受到教育。
    (三)投资者教育宣传活动开展情况及成果
    公司投资者教育活动以总部牵头,营业部为抓手,各业务部门积极参与,研究院支持配合,通过营业部了解各营业部所在当地投资者的需求,经过精心策划,认真筹备,开展了一系列不同形式的市场投资者宣传培训活动,并积极与其他金融机构和研究机构,财经类院校合作开展培训,受众群累计六千余人。活动主要根据投资者的需求讲解期货基础知识、投资理念、风险控制、宏观经济走势及现行政策等。通过活动的开展有效的提高投资者的风险管理意识以及维权意识,更好的帮助投资者树立了科学的投资理念,受到广大投资者的一致认可及好评。2018年度,公司举办各类品种论坛,讲座,研讨会111场,通过活动的开展有效的提高金融期货投资者的风险防范及风险管理意识,帮助投资者树立了科学的投资理念。
    此外,我公司积极响应中金所号召,组织参加“中金所杯全国大学生金融及衍生品知识竞赛”并连续多年获得优秀组织奖。在校大学生具备学习能力强、接受新理念快的特点,是潜在投资者中较容易转化为现实投资者的群体。我们以比赛为契机,集中力量在高校大学生,研究生群体中做好宣传培训教育工作,在培养大学生形成理性投资、追求合理回报的理念的同时提高警惕防范金融风险和维权意识。
    除传统形式外,国投安信期货还积极利用各类媒体进行宣传,通过网上专题讲座、专项培训以及网上答疑、动画短片等各种通俗易懂、喜闻乐见、寓教于乐的教育形式开展投教活动。此前,公司根据《投资者适当性》制作了投教手册,帮助投资者理解适当性制度。公司还参加了大商所主办的《豆粕期权投资者教育产品征集评选》活动,参赛作品《权世界请回答》荣获大赛二等奖,参赛作品《期权农家乐》获得大赛三等奖;公司积极参加中金所举办的《金融期货及衍生品新媒体投教产品大赛》,动画类参赛作品《股指期货,你有freestyle吗?!》荣获三等奖,平面设计类作品《金融期货品种介绍手册》、《国债期货交易手册》和《国债期货套保与套利策略详解》均荣获入围奖。

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