中信建投期货公司作为国内首家券商系期货公司，公司较好地延承了大型综合性券商先进的全面风险合规管理经验和做法，在业内较早地构建起了“风控优先、全员风控”的全面风险管理体系，并坚持和营造了符合公司经营管理特点的“合规从高层做起、全员合规、全程合规”的合规管理文化，坚持诚信自律，使公司上下均对风险与合规问题具有较强的敏感性和认知度，认真对待和控制风险，并通过持续不断的培训和风险教育将控制风险的意识贯穿到公司全体员工的言行之中和每个业务环节之中。经过多年不懈努力，公司保持多年未发生重大风险事件、行政处罚记录和法律诉讼纠纷，在中国期货业协会发布的最近一期期货公司诚信评估结果中被其评定为“期货公司诚信评估满分公司”，并在最近的2016、2017、2018年分类监管评级中连续三年获评AA级，在监管机构和广大投资者中树立了“诚信自律、稳健规范”的良好口碑和形象。
      （一）依法合规诚信经营，健全内部控制管理体系
      公司历经二十余年风雨变幻的市场磨砺，深刻地认识到建立完善高效的法人治理结构和内部控制机制是公司向现代金融企业转变的必要条件，也是在实现公司长远发展战略的同时落实客户合法权益保护工作的重要保障。为此公司严格按照公司法、期货交易管理条例及中国证监会相关规章要求，并按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立了完善并有效运行的法人治理结构。
      为了提高公司经营管理水平和风险控制能力，健全风险防范与化解的有效机制，实现公司的自我规范和持续发展，维护投资者合法权益，公司根据期货相关法律法规、监管要求及行业协会自律规则，并结合公司实际从公司的法人治理、工作岗位职责、财务会计管理、结算管理、客户开户管理、交易管理、客户保证金管理、营业网点管理、信息系统管理、风险与合规管理、从业人员管理、廉洁从业管理和信息披露等方面分别制定了相应的管理制度进行具体规范和管理，构建起了公司较为健全完善的内部控制制度规范体系，并从决策、执行、监督等多个层面不断优化，使公司上下各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保公司的规范高效运作，并不断适应市场环境、监管环境等新形势的变化发展，切实提升公司诚信自律、合规经营能力和水平。
      （二）引导客户理性投资，扎实做好投资者教育
      公司通过多样式，多层次的投资者教育活动，向客户充分揭示风险，引导客户合规理性投资。
      一是公司2018年在交易所、行业协会的大力支持下，在北京、广州、深圳、南京、重庆等全国重点城市举办大型活动50余场，培训主题涉及农产品、工业品、金融期货等重点品种，总参会规模超过4100人次，参会企业1300余家，通过组织开展系列市场服务活动，深入落实了期货市场服务实体企业的精神，宣传了期货作为风险管理工具对稳定企业经营的益处，同时也强调了期货交易风险管理的注意事项，搭建起了交易所、期货公司、投资者沟通交流的平台，为正面宣传期货市场起到了积极的作用。
      二是高度重视新入市投资者教育工作，严格落实开户实名制要求，做好期货及期权交易风险揭示和适当性评估等。客户完成开户后，由总部统一进行电话回访，了解客户开户情况、交易委托情况、向客户揭示公司及其工作人员禁止行为、强平制度等，针对回访异常的客户做好后续的跟踪和再次教育工作，客户交易后在账户出现重大亏损、强平次数较多等风险时，客户所属营业部将及时对客户进行回访，向客户揭示相关风险，了解客户交易情况等，做好事前事后的投资者教育工作。
      三是充分利用线上宣传覆盖范围更广的特点，通过公司官方微信、手机APP等新媒体平台开展投资者教育工作，为便于客户和员工在有需要时随时查询期货开户、银期签约、业务办理流程、期货基础知识、软件功能介绍、交易规则解读等内容，公司充分利用微信的固定栏目以及公司官方APP金建投的特色栏目开展投教工作：将微信订阅号固定栏目分为三类：“每日策略”、“营业厅”、“互动服务”。“每日策略”展示期货品种早晚操作策略，“营业厅”-根据投资者入市前的准备，分类展示开通商品期货、金融期货、原油期货、特定品种、商品期权等交易权限所对应的流程及准入要求、开户方式，互联网开户具体的操作流程，银期签约流程，公司交易系统及软件介绍等内容；“互动服务”-“建投分享”栏目收录期货交易制度解读、业务办理、交易心得、品种介绍、软件功能介绍、银期签约流程、实物交割等公司员工的原创文章，向投资者解读期货交易制度，业务办理具体流程、期货交易软件操作技巧等，文章大部分以诙谐幽默、通俗易懂的图文进行展现，便于投资者学习理解及运用；资讯推广方面，在新品种上市前，整理制作新品种推文，如原油、保税380燃料油、2年期国债、铜期权、纸浆、乙二醇期货合约的交易规则解读；铁矿石、PTA成特定品种后，将需要满足适当性要求才能开通交易权限或申请编码的品种进行汇总，便于投资者了解特定品种、期权、原油、金融期货的投资者适当性要求；在铜、玉米、天然橡胶、棉花期权上市前，将已上市交易的期权开户条件、合约要素进行整合，整理成推文，对适当性条件进行解读，对各期权品种要素进行对比，利于员工学习维护客户，也利于客户了解学习期权品种；公司根据中期协投资者适当性知识测试平台考试要求，收集整理期货知识、交易规则制作推文，《知否知否金融知识测试带走》、《中期协知识测试改版，一大波知识干货即将来袭，你准备好了吗？》文章累计阅读量1300+。在金建投APP里面设立“新手入市”和“期海无涯”两个特色栏目，其中新手入市栏目主要放置小白客户刚入市时关注的内容，如开户流程，银期签约流程、软件系统介绍、交易指南、基础合约介绍、仿真报名及交易等，期海无涯栏目分门别类的放置了品种介绍、开户流程、入门须知、软件介绍、交割业务、常见问题等客户入市前后关注的各项内容。
      除了做好常规的投资者教育工作外，公司还积极贯彻落实各类监管要求开展的投资者教育活动，通过进社区、进学校以及微信、网站、APP等新媒体平台积极开展诸如3.15投资者保护活动、宣传投资者适当性相关制度、打击非法集资、5.15全国投资者保护宣传日活动、理性投资从我做起等投资者教育工作。通过转发交易所公众号、重要财经公众号、重庆金融办公室公众号文章外，也制作原创文章引导投资者理性投资，从选择正规的平台开始，同时自觉抵制非法集资等非法金融活动。
      （三）履行反洗钱义务，共同维护金融安全稳定
     公司严格按照《反洗钱法》等法律法规、中国人民银行相关监管要求及公司工作实际制定并有效执行一系列行之有效的反洗钱规章制度，将反洗钱各项法律法规和公司内控制度的要求逐步细化为各部门、各业务环节、各岗位人员的操作规范。公司认真落实账户实名制规定，履行客户身份识别、重新识别及客户资料保存义务；公司重点强化了对可疑交易的识别和监控，建立并有效形成了“分散识别、集中处理、多级把关、精细管理”的可疑交易分析甄别工作模式，可疑交易的监测范围覆盖所有的业务领域、不同的交易情形及各类可疑行为；同时不断丰富和创新多种形式对员工、投资者及社会大众开展反洗钱培训宣传，普及反洗钱相关知识，提高其反洗钱意识；积极协助人民银行、公安机关、司法机关等开展行政或司法调查、冻结等，有效防范和打击违法犯罪行为，为维护国家金融稳定和金融安全做出自己应尽贡献。