国泰君安期货高度重视合规风控工作，通过建立健全与自身发展战略相适应的合规风控管理体系，不断夯实合规风控制度基础，健全合规风控管理机制，加强合规风控系统建设，开展合规风控文化宣导，打造合规风控核心竞争力，保证经营合法合规以及内部规章制度的贯彻执行，保障公司持续、健康、稳定发展。
        国泰君安期货建立了董事会、经营管理层、风险管理部门，以及业务部门与分支机构的四级合规风控管理架构。在完善公司合规风控组织架构同时，重点加强一线合规风控岗位建设，明确一线合规风控职责，强化考核问责机制，并建立相应履职保障机制。
        国泰君安期货建立了覆盖事前、事中、事后的全过程风险管理体系，不断完善各项风控机制，将合规风控管理嵌入到具体的业务与流程中并加以贯彻落实。不断提升合规风控技术水平，完善风险评估、风险监控、风险预警、风险处置、压力测试与应急管理，持续加强合规风控管理系统建设。
        在履行社会责任方面，公司高度重视投资者权益保护，确保资金安全和信息技术安全；依法纳税、缴纳投资者保障基金，为社会的稳定发展作出了贡献；保护员工的合法权益，不断改善人力资源管理，为员工发展提供成长平台；严格遵守商业道德和职业操守，不断强化诚信自律管理。
        在投资者保护与教育方面，通过定期在各地举办投资者教育讲座、培训、闭门沙龙等，对投资者进行现场教育，培养期货专业素养和风险意识。进一步健全客户分类分级服务，面向不同类型的投资者，有针对性的设计开展投资者教育活动。2018年，针对中小投资者，开展以报告会为主的广谱型投教活动；针对专业投资者，举办交易行情及品种推介为主的闭门沙龙系列活动；针对产业客户，开展以产业调研和产业论坛为主的产业服务活动，涉及品种包括黑色、农产品和能源化工类品种等。国泰君安期货持续开展了大、中、小型的投资者教育活动一百余场，累计投入资金逾百万元，培训投资者超过千余人。同时，国泰君安期货于3月15日与上海期货同业公会联合开展“3•15国际消费者权益日”宣传活动；4月15日组织总部各部门、各地营业部开展了以“保护网络安全，守护金融秩序”为主题的“4•15全民国家安全教育日活动”；6月11日-15日组织各部门、各地营业部开展了“6•14信用记录关爱日”活动；10月牵头各地营业部集中开展“防范非法证券期货等非法金融活动警示宣传活动”。除此之外，参与对接郑商所举办“中金所杯”大学生金融知识大赛和“郑商所杯”大学生模拟交易大赛，深入高校进行投资者教育和宣讲，并于11月配合中金所开展“中金所证券期货知识竞答”宣传。国泰君安期货通过持续广泛的开展投资者教育活动，引导市场投资者深入了解期货市场，培育合格合规的投资者，为期货行业健康可持续的发展发挥积极作用，树立良好的企业社会形象。国泰君安期货在2018年无法律诉讼纠纷，深得客户信赖。
        国泰君安期货不断强化合规风控理念宣导，大力开展合规风控文化建设，切实提高全体员工对合规风控文化认识，使合规风控成为每个员工的自觉行动，实现合规风控由约束向自觉转变。