参选奖项:中国优秀期货营业部

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  • 营业部名称 : 华泰期货上海世纪大道营业部
  • 联系电话 : 4****280888
  • 邮箱 : t****@htgwf.com
  • QQ : 2****06490
  • 用户名 : 华泰期货上海世纪大道营业部



    参赛编号 : 000059

    自荐综述

    一、历史悠久,屡获殊荣
    华泰期货上海世纪大道营业部成立于2002年,是行业内成立较早的营业部之一。营业部位于陆家嘴金融贸易区,毗邻上海期货交易所,地理位置优越。上海世纪大道营业部在各业务团队的协作下,保证金水平、业绩水平均名列公司第一、行业前茅。多次获得行业“十佳营业部”、“五好营业部”称号。
    二、严控风险,审慎经营
    我营业部十分重视合规经营、严格遵守证监会及协会的规定,严控客户交易过程中出现的风险。积极主动地适应合规新形势,定期组织安排学习新形势下的监管要求和管理规范,不断完善内部自审制度,保证营业部的健康发展。
    三、勇于创新,网络探索
    随着网络日新月异的发展,期货互联网开户工作的不断推进,我营业部积极顺应时代潮流,大力探索网络营销及服务模式。15年12月,我营业部完成了公司首例手机开户。建立了微信服务号、订阅号等网络渠道,方便、快捷、有效地为潜在及现有客户提供业务咨询等服务。
    四、加强教育,专业引领
    我营业部深知入市有风险,尤为注重投资者教育,不仅在开户环节进行风险提示,还组织了多模式、多维度的教育活动。在线下,我营业部定期邀请客户参加公司的研讨会,安排从业数十年的专家为投资者进行期货系列讲座,教授健康的投资理念及风险控制经验等。在线上,我营业部利用互联网平台,在线直播专业期货讲座,从软件使用,基础知识等着手,不断加强投资者教育,深受好评。
    五、积极转型,挖掘优势
    期货行业的盈利模式已然从经纪业务为重心向创新业务转型,IB业务是我营业部创新业务的突破点之一。依托兄弟公司华泰证券的雄厚实力,努力把握和利用好IB营业部的资源优势。在IB业务开展工程中,我营业部制定了IB片区管理方式,有效地解决了证券营业部期货的开户咨询与协助、期货客户组织培训与服务等一系列问题,推动了IB业务的顺利开展。
    六、夯实产业,优化服务
    我营业部重视产业客户的开发与服务,为产业客户量身定制专业保值策略,期货套期保值、期权套期保值等,引导市场专业人士向专业客户发展。我营业部依托华泰期货研究所专业实力,优化产业客户服务,根据产业企业的需求变化,丰富产业服务的内涵。我营业部组建了产业方向团队,由研究所专家带队,加强并完善营业部自身的产业知识,夯实产业服务基础。
    七、精选产品,拓展渠道
    在期货行业面临传统经济业务下滑的挑战下,我营业部审时度势,提倡创新,早在2012年底便推出公司第一支CTA基金,创新行动位列行业前茅。我营业部还成立了专职产品团队,不断寻找优秀投顾,丰富产品类型,优化产品策略,完成我营业部产品策略多样化格局,加之完善的配套系统、个性化的专属服务等,为客户理财拓展渠道。
    在坚守公司“诚信至上,以义理财;择人任势,伐谋攻略;知之者胜,知止能得”的经营理念之外,我营业部秉承着“坚持规范经营,打造专业服务,倡导理性投资”的发展理念,每位客户经理以“最具责任感的金融理财顾问”的标准要求自己。我们有意愿、有信心,成为行业的标杆!我们有责任、有能力,为行业的发展贡献力量!

    保证金情况

    2014年数据:期末权益74,861万元
    2015年数据:期末权益136,981万元
    2016年上半年数据(1-5月):期末权益239,611万元
    增幅:82.98%

    成交量和成交金额情况

    2014年数据:
    成交量2,128万手,成交额17,724亿元
    2015年数据:
    成交量4,665万手,成交额27,615亿元
    2016年上半年数据(1-5月):
    成交量2,517万手,成交额11,715亿元
    增幅:成交量增长119.22%
    成交额增长 55.81%

    为客户提供了哪些增值服务

    一、借助互联网工具,提供更方便、快捷、及时的服务
    营业部有效利用公司自主研发的一体化系统,为客户提供最新研究报告、交易提醒以及投资策略等增值服务,基于该平台,客户更方便快捷地联系营业部,营业部对客户诉求快速反应并及时提供解决方案。2015年期货互联网开户平台上线以来,越来越多客户选择网络开户或手机开户,借助互联网开户平台,我们为客户提供更优质的服务,更便捷地完成开户流程。同时,利用公司官网微信平台以及营业部自主运营的微信平台,让客户更直观地了解公司最新动态,更快速了解行业热点和投资策略,也能更方便直接地享受在线服务。
    二、整合多方资源,为客户提供有效的风险管理方案
    依托股东华泰证券的优势资源,联合基金公司、投资机构、托管银行等推出一系列多渠道的投资理财产品服务,为客户提供有效风险管理方案,根据客户的投资偏好提供满足各类客户投资需求的咨询服务。同时,通过华泰期货风险管理子公司,为客户设计定制化的金融衍生品投资方案,帮助客户挖掘更有利的投资渠道。
    三、坚持投资者教育工作,帮助客户了解期货交易
    注重投资者教育,定期举办线上及线下多模式、多维度的免费投资者教育活动,例如剑客训练营品牌培训活动、潘老师期货培训、网络在线期货课堂等,坚持为客户提供培训服务,让客户深入了解期货交易;举办高端沙龙活动,加强客户交流,了解客户需求,从而更好地为客户提供个性化服务。

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