参选奖项:中国最佳期货公司

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  • 公司名称 : 浙商期货有限公司
  • 联系电话 : 057188382602
  • 邮箱 : candice.mkt@qq.com
  • QQ : 3****132922
  • 品牌页面:浙商期货有限公司
  • 公司网址:http://www.cnzsqh.com
  • 用户名 : 浙商期货有限公司

    参赛编号 : 000027

    年度经纪业务收入及同比增幅

    2019年数据:17,044.23万元
    2020年数据:29,950.76万元
    增幅:75.72%

    年度净利润及同比增幅

    2019年数据:13,285.02万元
    2020年数据:19,887.41万元
    增幅:49.70%

    保证金与净资本情况

    2019年数据:737,667.64万元
    2020年数据:1,253,443.42万元
    增幅:69.72%

    2019年数据:143,973.63万元
    2020年数据:90,283.50万元
    增幅:-37.29%

    经纪业务方面有哪些创新

    一是做好客户分类管理,为不同类型客户提供个性化服务。客户分类管理是提高公司市场竞争力、打造行业服务品牌的基本策略,也是公司经纪业务营销服务的基础。根据2020年初提出的服务四大类客户目标,零售客户继续采取互联网引流及线上服务方式,以通俗易懂的研究策略推广提高客户生存率;程序化客户继续进行软硬件投入,根据市场主流技术应用变化动态调整;机构客户一方面依赖公司品牌效应进一步提升,另一方面以更多公司资源对接机构需求;产业客户通过改组后的项目部运作方式,每个项目部配备研究首席和产业专家,深入企业调研,发现客户需求,满足客户需求。此外,公司将进一步完善考核激励机制,鼓励业务部门向全业务方向转型。同时,积极做好子公司远期销售业务介绍,将子公司业务作为拜访、调研企业的敲门砖,以服务企业、帮助企业解决实际问题来促进业务发展。
    二是结合国家政策和市场热点,做好营销策划工作。市场营销工作要紧密契合国家最新的战略发展和政策要求,根据监管层创新导向和交易所新品种、新热点,把握市场脉络。例如,证监会公告生猪期货定于2021年1月8日在大商所正式挂牌交易,业务部门应该提前将工作重点放在生猪这一品种上,做好对生猪产业链企业的调研和市场数据采集,加强生猪品种的基本要素宣传和投资者教育工作。对期货市场将要推出的新品种,要提前准备,投入人力和资源加强研究,做好布局和谋划,抓住时机抢占新行业的先机。
    三是加强证期协同效应,提升客户服务效率。要进一步提高证券IB和公司分支机构之间,网点与各业务部门、管理部门、子公司之间的业务协同效率。特别是在证期协同方面,要统一思想认识,做好优势互补与资源共享。针对IB网点对期货专业知识的迫切需求,会议营销部要定期组织IB网点专员的业务培训,同时在举办会议营销时,加强投资者风险教育,减少IB客户的亏损率,提升服务期货客户能力。针对IB服务上市公司和产业客户较多的特点,公司要协调交易所、地方政府以及公司研究、交割和子公司资源,满足企业生产经营及风险管理需求。
    四是加快国际化业务布局,提升跨境服务能力。目前,证监会已放开外资对期货公司持股比例的限制,国内期货市场特定开放品种范围也在不断扩大。公司争取在明年上半年将浙商国际增资事宜落实到位,浙商国际应将业务重心从“走出去”过渡到“请进来”,这符合国家扩大对外开放的整体战略,也符合各期货交易所将更多品种国际化的思路。因此,增资后,浙商国际的牌照分设及新加坡商贸公司设立要及时启动,利用新加坡公司现货平台吸引大型国际现货贸易商参与国内期货市场。这些国际投行既拥有覆盖全产业链的现货网络,同时又具备丰富的衍生品交易经验,可以将其现货信息、仓储物流、专业交易等优势作为我们研究境外现货价格的资源,为更多跨境贸易企业提供期、现货风险管理综合服务。

    自荐综述

    浙商期货有限公司1995年9月在杭州成立,由浙商证券股份有限公司全资控股,目前公司注册资本10亿元人民币,净资产近25亿元。公司经过二十多年的发展,经营规模持续扩张,现有分公司5家、营业部23家、全资子公司2家;业务网络覆盖浙江省内13个重点城市以及北京、上海、深圳、广州、武汉、济南、天津等全国经济发达地区,是一家集商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、境外业务和风险管理业务为一体的综合类期货公司。
    一、        总体经营发展情况
    公司坚决贯彻落实上级的决策部署,积极响应集团公司“抗疫情、保运营、增效益”的行动号召,把握市场机遇,加强风险管理,围绕战略发展目标,稳步落实年度经营计划,各业务板块均取得了较好的成绩。
    (一)经营指标创历史新高。
    截止2020年12月底,公司完成代理交易量1.32亿手,代理交易额8.75万亿元,同比分别增长56.51%和65.23%,均高于行业增幅。日均客户权益98.16亿元,同比增长52.54%,期末客户权益为125.34亿元,同比增长69.91%,高于行业水平。期货公司本级实现营业收入5.24亿元,同比增长35.05%,实现净利润1.79亿元,同比增长37.69%。各项经营指标均为历史新高。
    浙期实业2020年呈现快速发展态势,一是注册资本与期货公司持平,达10亿元;二是营业收入在浙商证券占比预计超过50%,达53亿元;三是基差、场外和做市三项业务利润占期货公司比重接近40%,并且三项业务保持均衡协同发展,全面实现公司2015年提出的转型升级战略目标。
    浙商国际2020年2月正式开展证券牌照业务,截止目前,客户权益突破3亿元。在香港地区疫情持续高发、增资尚未到位的情况下,浙商国际克服困难,坚守一线,为下一步公司国际化发展布局做好了准备。
    (二)行业地位继续稳步提升。
    根据中期协公布的2020年度期货公司分类评级结果,公司连续第四年荣获A类AA级评级,综合排名全国第六位,较2019年前进一位。
    (三)合规风控稳健高效。
    公司接受分类监管、做市商业务、场外业务、招投标管理、异常交易等各类检查20余次,均符合各级各部门相关规章制度,无任何违规违纪问题。
    二、        主要工作成效
    (一)经纪业务规模较快增长。
    2020年,根据市场监管环境与宏观经济形势的变化,公司继续坚持稳步扩大经纪业务规模的思路。通过调整业务组织架构、推行线上会议营销和APP引流等具体举措,实现了年度客户权益总量及代理交易规模双增长。
    (二)资管业务稳中求进。
    2020年,公司资产管理业务总体上运行平稳,随着监管部门不断出台行业细则,资管部门的管理框架日趋完备,业务发展思路更加清晰。公司资管业务始终坚守合规经营与控制风险的底线,坚持以追求产品质量取代规模扩张的稳健经营方针,进一步向主动管理转型。在产品设计和销售过程中,能够充分了解客户的风险偏好与产品风险点,求真务实地担负起资管产品管理人的责任。不断借鉴其他优秀资产管理机构的经验,提高资产管理水平,着力培养长期投资者与合格投资者,充分利用资管产品对接高净值客户,更好地满足财富管理需求。
    (三)研究咨询业务主动转型贴近市场。
    根据“打造研究型衍生品综合服务商”这一战略定位,研究中心2020年进一步完善投研报告体系,主动加强与各业务板块合作,研究引领业务发展的雏形已初步显现。
    (四)风险管理子公司实现均衡发展。
    面对前所未有的疫情和商品价格大幅波动,浙期实业严守不发生系统性风险的底线,积极响应集团公司“抗疫情+保运营+增效益”号召,在防范风险的同时,积极拓展业务规模,为期货公司提供了新的利润增长点。
    (五)股票期权业务初具规模。
    2020年,随着期权衍生品部团队搭建基本完成,股票期权业务已初具规模。在营销推广上,通过进行第三方引流尝试、举办线上业务直播推广会议并对参会者进行持续开发和维护跟进,以及与资管部、各分支机构联合大力推动机构客户对接等,累计开户人数和权益增量超过预期。全年新开股票期权账户78户,同比增长62.5%,日均权益8344万元,同比增长130.56%,峰值权益近2.8亿元,全年成交量超215万手,同比增长292.3%。股票期权作为券商传统优势业务,公司经过三年多的摸索,积累了一定的经验,初步具备了做大业务规模的基础。
    (六)中后台全力保障公司平稳运行。
    一是大数据平台建设。目前,国内各大券商都在大数据分析、机器学习和人工智能等方面加快布局。这些技术应用已延伸到期货行业,并推动行业内的技术变革。为推动公司业务向数字化方向发展和公司管理模式向数字化管理转型,降低业务开展过程中出现差错和风险的概率,公司着力在大数据平台建设上加快布局、加大投入,为数字营销和智能服务各个业务场景提供数据支撑。
    二是积极推进智能客服建设。基于金融科技手段,以“全面上线”为宗旨,推进客户服务全面线上化,打造以客户为中心的一站式全业务服务体系。借助技术手段,对于客户服务具体工作和流程进行优化和完善,特别是针对客户电话咨询环节,公司各部门梳理客户相关的问题目录,尝试采用客服机器人的方式提高应答精准度和及时性,在节约成本的同时提高效率,将更多的线下业务线上化,为客户提供更多的服务内容和更加便利的服务体验。
    三是风控建设。严格落实证监会各项政策规定,根据集团和上级风险管理具体要求,指导公司各项业务稳健合规开展。持续加强对从业人员的合规和风控培训,定期做好公司的全面适当性检查,对适当性制度及流程进行梳理,查漏补缺,防范、化解适当性管理中的风险。同时,及时并妥善处理客户投诉和穿仓损失追讨,积极跟进各项法务工作。
    (七)落实疫情防控,确保公司安全稳定。
    新冠疫情发生后,公司领导层随即召开紧急会议,深入学习贯彻习近平总书记关于抗疫的重要讲话和指示,坚决按照党中央、国务院和证监会的决策部署,扎实有效地做好疫情防控工作,确保正常交易。


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