参选奖项:年度投资者教育模式创新奖

人气 : 83

票数:4

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  • 公司名称 : 国贸期货有限公司
  • 联系电话 : 400-8888-598
  • QQ : 6****387
  • 用户名 : 国贸期货有限公司



    参赛编号 : 000032

    自荐综述

    1、自投资者开户时即开展投资者教育与保护工作,贯穿全业务流程
    我司在投资者开户环节,坚持“了解你的客户”原则,全面落实投资者教育与保护工作。向新客户销售产品或提供服务、向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务时,在投资者分类、产品分级、适当性匹配、内部管理、自律管理等环节严格按照《证券期货投资者适当性管理办法》和《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》要求执行,对客户的风险承受能力进行评估,加强账号管理和开户审查,明确投资者投资类别,引导客户选择适合的产品和投资方式;同时公司不断完善信访投诉处理机制,明确各级投诉处理的主体职责,确保妥善处置客户的投诉纠纷;建立全国客户服务热线,于交易时段内接受客户的各类咨询、投诉、意见建议等,有效解决投资者在期货交易过程中遇到的各种问题;建立健全客户回访制度,区分不同类型客户,通过回访的形式持续为其提示期货交易过程中可能遇到的各类风险(如警惕非法集资、防范从业人员/居间人代客理财风险、远离非法证券期货活动等)。让客户于开户交易全过程都能体会到公司对于保护投资者(尤其中小投资者)合法权益的重视及所做出的努力。
    2、建设并持续更新完善线上/线下投教园地
    (1)线上
    通过官网搭建线上投教园地,与线下保持同步更新;官方微信公众号亦不定期推出专题宣传文章,其优点在于内容精炼,编辑排版形式多样,可通过移动通讯设备随时利用碎片时间进行阅读,传播推广便捷且扩散能力强。
    公司设计企业虚拟形象——国贸小七,运用于公司微信等自媒体平台使其人格化,让发布于自媒体平台上的信息更易于被投资者关注和接受。借助国贸小七这一拟人形象的引导,刺激投资者继续阅读的兴趣,引导其主动关注公司推送的投资者教育与保护相关内容,增强宣传效果。
    (2)线下
    我司总部及各分支机构的营业场所内均设置投教园地。从投资者的角度出发,按照与其切身利益最相关、其最需要了解的原则,区分不同版块公示相应内容,便于投资者查阅。如:公司/分支机构简介、业务流程、风险揭示书、从业人员/居间人信息公示、投诉处理流程、保证金账户明细、反洗钱、信息公告等。
    在营业场所投教园地方面,我司改变了以往的墙面纸质张贴方式,逐步引进一体机展示投教产品,作为创新投教园地展示方式的一次尝试。采用一体机展示投教园地内容,有如下优点:环保美观;内容更新快捷;可通过首页轮播的方式,同时展示多幅不同主题的海报;电子屏展示的方式更能够吸引投资者的主动关注;于屏幕下方设置多个栏目标签,分类呈现投教宣传内容,投资者可通过点击相应栏目标签跳转至需要了解的内容进行阅读。
    3、制作原创投教产品
    搜集、整理期货市场相关法律法规、交易规则、风险案例等,设计制作海报、漫画、动画视频等,并通过线上、线下渠道面向投资者进行推送。相较于纯文字类内容,海报、漫画、动画视频这类形式更能够吸引投资者主动观看的兴趣,且能够更为直观地呈现宣传主题内容,便于理解,对于部分老年投资者来说此类宣传方式的优点更明显更突出。
    4、积极开展线上投教活动
    为配合疫情防控工作,我司将原于线下举办的投资报告会、沙龙等活动转为通过线上直播平台开展。考虑到疫情期间行情波动较为频繁,为配合金融监管机构及期货交易所稳定市场情绪,公司增加了沙龙场次(高峰期天天有沙龙),由持有投资咨询资格的专业研究人员针对各个品种进行行情分析及策略分享,积极、正面地引导投资者正确对待行情波动,理性投资。

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