鲁证资本管理有限公司（以下简称“鲁证资本”）为鲁证期货股份有限公司全资控股，注册地为深圳前海，注册资本7.5亿元。目前，鲁证资本在中国期货业协会备案的业务为场外衍生品业务、做市业务、仓单服务业务、基差贸易业务。鲁证资本致力于通过期现结合业务深入现货市场，了解产业企业的风险管理需求，为实体企业风险管理提供支持，成为相关品种产业链供应商，场外市场的交易商，场内市场做市商，打造全方位的综合金融风险管理平台。
截至2019年底，鲁证资本共有员工76人，其中高级管理人员4人，业务条线员工56人，中后台员工16人，分布在济南、上海、深圳、广州等地，主要业务人员均来源于现货企业，拥有丰富的期货或现货行业从业经历，业务经验丰富。
鲁证资本在组织结构上采取扁平制设计，建立了场外业务部、做市业务部、仓单业务部、基差业务部、业务协同部等前台部门，各部门在授权范围内灵活开展业务；设有行政部、财务部、合规风控部等中后台职能部门，负责公司财务、风控、法律、现货商品等的管理与业务支持。为保证各项业务的稳定开展，建立完善了的内部控制制度，涵盖岗位职责、业务流程、信用评估、风险控制等各项内容，风险控制体系完备、有效。
一、场外业务情况
2019年鲁证资本继续加大场外业务投入，业务品种涉及螺纹、矿石、橡胶、甲醇、玉米、鸡蛋、铜等33个品种,涵盖黑色、能化、农产品、有色及贵金属全板块，市场占有率达10%以上，其中黑色产业成交量居于行业前列。在全球经济动荡及中美贸易战背景下，鲁证场外始终坚持服务实体企业，为客户提供个性化的风险管理服务，解决了企业的实质需求，获得了企业的一致好评。同时，跟紧市场需求，大力推动包括累计期权、价差期权、障碍期权、利润期权在内的多种复杂期权；突破期货标的限制，为客户提供了黑色现货指数掉期，黑色、化工现货指数期权等多样化衍生品工具，为产业客户解决基差风险，提供全方位风险管理服务。
2019年鲁证资本参与开展全国“保险+期货”项目9个，涉及玉米、大豆、棉花、橡胶、苹果等品种，保险覆盖农产品种植面积150.74万亩，现货规模49.52万吨，保费总规模1.13亿元，实现赔付总金额接近2亿元。其中，桦川项目做到了县域全覆盖，山东省棉花项目做到了多个县的全域覆盖，两个项目赔付均超过8000余万元，得到了交易所和监管部门的肯定，有力的支撑了精准扶贫工作，取得了较好的社会影响。
二、做市业务情况
鲁证资本自2017年首批获得大商所豆粕期权和郑商所白糖期权两个品种做市商资格后，三年来做市业务快速扩张，目前已为全市场9个期权和11个期货共20个品种提供做市服务，范围涵盖农产品、能源化工、贵金属等，进一步提升了服务市场的能力。同时，做市商团队不断优化交易策略和业务管理水平，在风险可控的前提下，做市业绩不断提升。
三、仓单业务情况
2019年鲁证资本累计为实体企业提供流动性支持6.29亿元，涉及橡胶、玉米、大豆、铝、白银、棉花、白糖、菜油等品种。通过仓单服务业务，增强了服务客户能力，得到了企业的一致好评。2020年鲁证资本将继续扩大仓单服务业务，利用价格风险管理能力和库存风险管理能力，为实体企业提供更多的资金、库存管理等服务，解决了部分企业的实际困难。
四、基差贸易业务情况
2019年鲁证资本通过期现基差贸易业务，将商品价格的绝对波动转化为相对波动，提高了风险承受能力。开展的黑色金属、农产品、油脂油料基差贸易业务，累计购销钢材现货16.45万吨、油脂30.19万吨、玉米18.19万吨。在基差贸易模式的基础上，积极尝试将现货业务与场外期权相结合，一方面通过场外期权进行风险对冲，另一方面与一些下游客户开展含权贸易，为客户提供“现货+保值”的服务，降低了客户业务风险，增加了客户的额外收益。同时，鲁证资本力争风险最小化、收益最大化，积极通过日照大宗商品交易中心等交易平台对冲风险，并通过盘面套利争取增加额外收益。
今后，鲁证资本将继续围绕衍生品综合服务商的战略定位，搭建高水平队伍，升级业务模式，提高客户服务能力；同时，牢牢守住风险控制底线，合法合规开展业务，确保经营持续稳定。