参选奖项:最佳风险管理子公司服务创新奖

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  • 公司名称 : 浙江南华资本管理有限公司
  • 联系电话 : 05718****291
  • QQ : 1****270723
  • 用户名 : 浙江南华资本管理有限公司



    参赛编号 : 000016

    自荐综述

      南华资本是由南华期货全资下设的经中国期货业协会备案的风险管理子公司,注册资本为3.5亿元人民币,2019年实现净利润3036.16万元。公司以服务实体经济为宗旨,立足风险管理,深度服务产业客户,主要业务为国内外大宗商品现货贸易、场外衍生品方面的风险管理服务以及期货和场内期权的做市业务。

    服务人员配置齐全,组织架构搭建完善
    南华资本组织架构完善,前中后台设置合理。部门涵盖场外衍生品、期现和做市三大前端业务部门。其中,期现业务部门包括黑色、化工、油脂、聚酯等10多个事业部,同时配置与业务规模相适应的风控、合规、信息技术等中台运营支撑部门,以及财务、行政等后台服务部门。公司的人员配置为业务的发展壮大提供强有力的后盾保障及支持。最终实现业务高效开展、合规运营、风险可控。
    截至目前,南华资本拥有员工108人,其中硕士及以上学历员工37名(占比34.26%),本科学历71名(占比为65.74%)。员工知识储备丰富,行业经历契合、多元,团队风貌积极进取。

    产品开发多元创新,实际运用效果良好
    南华资本经过不断的探索与实践,对产业客户的实际需求以及业务未来发展目标都有了更加全面与合理的认识。为满足客户复杂、多样的风险管理需求,提升服务实体经济的能力,南华资本不断开拓创新,提供更加贴合市场需求的服务和产品设计。

    1.场外业务产品设计多样化,服务客户广泛
    2019年,南华资本场外业务保持增长势头,名义本金为1,748.10亿元,同比增长126.72%。南华资本开发具有自主知识产权的集交易、风控、清算以及客户和资金管理为一体的场外衍生品业务综合管理系统——盛华金融衍生品终端,该系统功能模块完善、技术运维稳定,为南华资本场外衍生品业务的创新发展壮大提供坚实的后盾和保障。该系统拥有便捷的避险交易工具,完整的场外期权流程,完善的客户信息和账户管理体系,良好的风险监控功能,有效的结算管理控制,清晰的报表账单查询界面,灵活的权限控制体系和可视化的运维管理工具。
    在产品设计方面,除了提供普通的欧式期权以外,还提供美式期权、增强亚式期权、离散障碍式期权以及跨期和跨品种价差期权等,如钢厂利润期权和饲料成本指数期权。此外,南华资本可透过企业产业链分析,为实体企业量身打造个性化风险管理方案,提供各种期权组合策略方案,助力企业健康平稳的经营与发展,进而促进实体经济的发展。
    在提供服务方面,南华资本以国内外现货市场为基点,依托丰富的研究资源和畅通的现货渠道,综合利用期货及其他金融衍生品等交易工具,帮助企业加强在采购、销售、库存、资金等整个经营过程中的风险管控,为企业提供全方位的风险管理服务。套保策略包括:企业原材料库存管理、销售价格管理、库存保值、订单利润锁定等。
    期货子公司服务实体经济,对打赢扶贫攻坚战具有重要的现实意义,作为资本市场扶贫攻坚一分子,南华资本积极发挥自身专业优势,在产业扶贫领域探索实践“保险+期货”、场外期权等金融创新扶贫模式,取得了显著成果。2019年,公司共参与完成“保险+期货”及交易所项目10个,累计权利金4,098.27万元,服务农户数35,522户。其中,罗城县白糖“保险+期货”县域全覆盖试点项目由中国人民财产保险股份有限公司承保,南华期货与其他期货公司合作实施,项目覆盖罗城县全县的甘蔗种植面积13万余亩,项目保费约1,100万元,惠及罗城县全县甘蔗种植户6,000余户。2020年,南华资本继续尝试多品种、多试点铺开,截至目前,已立项承做12个“保险+期货”类项目,拟立项承做7个“保险+期货”类项目。目前,地域上惠及新疆、内蒙、黑龙江、辽宁、广西、云南、山东、北京和海南等地区,尤其一些贫困县是我公司扶贫项目的重点合作地域,对农户、各合作社及企业的理赔上也取得显著效果。通过多年的项目试点,南华资本依托“保险+期货”、场外期权等模式,帮助贫困地区企业、农户提升了风险管理意识,优化了风险管理渠道,利用期货市场降低了生产经营风险,促进了各产业平稳快速发展。
    受到新冠疫情的影响,很多企业的生产经营活动被迫停止,下游需求也大幅萎缩,企业经营举步维艰。南华资本运用其专业金融知识为企业锁定未来价格波动的风险。例如为某铜企业设计买入看跌期权方案,对其库存进行套期保值。在疫情期间铜市场需求乏力、现货销售艰难的情况下,客户通过买入跌价“保险”控制库存风险,再让利销售,最终使客户及其下游企业达到双赢。使产业客户能在众多不确定性因素的市场环境中,获得更多的确定性和安全性,最终帮助企业渡过难关。
    此外,南华资本积极响应“发动期货行业力量,众志成城抗击疫情”的号召,携手橡胶手套生产企业共同研究开发了基于原材料成本价格的“手套期权”,免费为其提供价格风险管理工具,帮助企业在扩大再生产中解决后顾之忧。最终客户通过“手套期权”获得7500元的赔付,该笔赔付资金可降低其原材料采购成本,助力其在疫情特殊期间复产复工,保障相当于900万只医用外科手套的生产。

    2.期现业务品种涉及广泛,服务模式不断探索创新
    2019年至今,南华资本期现类业务得到进一步的拓展和提升,人员规模不断增加,业务团队不断健全,专业能力持续提升,业务模式不断创新。目前设有聚酯、黑色、化工和油脂等16个事业部,几乎覆盖所有上市期货品种。2019年度贸易收入89.63亿元,同比增长124.58%,贸易品种增加至23个,较去年同期新增7个品种;2020年第一季度实现贸易收入为21.33亿元。目前,南华资本正逐渐完善期现交易风险管理系统各项功能,该系统是集合同、仓库和库存管理、交易、风控、清算于一体的期现业务综合管理系统,目前已上线使用。随着业务规模的扩大及业务模式的创新,该系统功能也在不断升级完善,为公司期现业务的发展壮大,提供强有力的支撑和保障。
    在产品设计方面,南华资本利用其在现货产业链的优势,以优化传统贸易行业的业务模式,根据不同品种的行业特点,集合现货产业链上、中、下游客户的切实需求,提供含权贸易、多种类型的合作套保等新型的贸易模式和风险管理服务。南华资本一直探索将期现结合,不断创新业务模式,通过仓单服务、合作套保和基差贸易等业务,更好的为实体企业提供服务。目前开展的含权贸易业务,品种包括豆油、豆粕、橡胶、PTA等;期权类型多元,除了普通单腿期权,已将离散障碍式期权嵌入贸易合同中。
    在提供服务方面,除了将不同类型的期权嵌入现货贸易合同中,以满足企业锁定价格和库存保值等风险管理需求,南华资本还积极探索开展供应链金融的服务模式。该模式可服务更多的中小企业,致力于打破了金融与实体经济的篱籓,促进金融与实体经济融合共生发展,解决中小企业融资难和融资贵的问题。南华资本始终致力于从全方位、多角度服务实体企业,在今年初的疫情期间,南华资本与内蒙古某企业签署豆粕含权贸易合同,以稳定牧场原材料采购货源,最终使其采购成本每吨减少21元,助其渡过疫情期间的经营难关;通过灵活转换追保方式,缓解客户短期资金周转困难的同时,还为客户在疫情防控期间提供了商品下跌风险的保价服务;调整公司业务流程,助力上下游客户业务正常运转。

    3.做市业务策略持续更新完善,做市质量稳步提高

    在做市业务方面,南华资本拥有自主开发的期货期权做市软件,并实行严格的做市软件上线更新制度,在上线前,需要经过代码自查与互查,以及37项多安全措施的检查。该软件集交易、风控和清算于一体。目前,南华资本已取得三家期货交易所的豆粕、玉米、白糖、棉花、铜、橡胶、黄金和沪深300股指共8个品种的场内期权做市资格;以及镍、白银、锡、不锈钢、螺纹钢、橡胶、豆粕、铁矿石、豆2、聚丙烯、焦炭、焦煤、玉米淀粉、鸡蛋、PTA、动力煤、白糖、棉花、棉纱共19个品种的期货做市资格。
    在荣获奖项方面,2019年1月,南华资本荣获上海期货交易所“2018年度做市业务突出表现奖”、“2018年度优秀做市商奖”;2020年1月,南华资本做市业务部荣获上期所“2019年度做市业务金奖”、“2019年度做市业务项目特别贡献奖”。
    服务企业客户满意度。
    公司通过场外衍生品业务为企业客户提供更多的风险管理工具,稳定生产运营;通过“保险+期货”为涉农企业或农户,减少损失,保障收入;通过期现业务的开展,将风险管理的观念带入传统现货贸易企业;通过做市业务,为市场注入流动性。通过与客户深入、细致、频繁的沟通,并通过多种形式挖掘客户需求,为客户提供风险管理服务,有效满足客户风险管理需求,在客户数、业务规模方面位居行业前列,获得较高的客户满意度、品牌知名度与美誉度:
    (1)2019年1月,南华资本荣获2018年度郑州商品交易所-优秀风险管理子公司;
    (2)2019年1月,南华资本荣获2018年度大连商品交易所-优秀风险管理子公司;
    (3)2019年5月,南华资本实施的云南沧源佤族天然橡胶“保险+期货”项目荣获上期所2018“保险+期货”精准扶贫试点项目一等奖;)
    (4)2019年6月,南华资本实施的农业部支持海南橡胶集团“保险+期货”支农创新项目以第一名的成绩入围中国期货业协会“2018年度期货经营机构服务实体经济优秀案例”
    (5)2019年11月,南华资本荣获第十二届中国最佳期货分析师评选-最佳风险管理子公司服务奖;
    (6)2020年1月,南华资本做市业务部荣获上期所“2019年度做市业务金奖”;
    (7)2020年6月4日,南华资本荣获中国国际原料纺织大会组委会、进门宝、中国纤维网、中国纱线网评定的“2019年十佳中国最受欢迎的棉花供应商”;
    (8)此外,南华资本还获得“浙江省金融投资优秀企业”,“杭州市上城区重点企业”、“地方经济重要贡献企业等多个奖项。
    南华资本秉持专业、高效、进取的经营方针,为客户提供优秀的综合性风险管理与财富管理方案,协助企业转型升级,妥善管控风险,积极挖掘客户特别是产业客户更深层次需求,达到资产增值的目标。并致力于发展成为客户多样化、服务专业化、模式成熟化的风险管理标杆企业,更好的为实体经济服务。

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