一、公司基本情况
（一）公司简介
公司全称        五矿经易期货有限公司
注册时间        1993年4月21日
注册资本        27.15亿元
监管机构评级        A
法定代表人        张必珍
股东结构及持股比例        五矿资本99%，经易控股集团及其他1%
（二）历史沿革
五矿经易期货有限公司（以下简称“五矿经易期货”）由五矿期货和经易期货合并而成。五矿期货有限公司，成立于1993年4月，原股东主要为五矿投资发展有限责任公司及中国五矿集团公司；经易期货经纪有限公司成立于1993年5月，原主要股东单位为经易控股集团有限公司及经易金业有限责任公司以及久勋（北京）咨询有限公司。2014年9月，经中国证监会核准（《关于核准五矿期货有限公司变更股权并吸收合并经易期货经纪有限公司的批复》（证监许可〔2014〕896号），五矿期货有限公司吸收合并经易期货经纪有限公司，形成五矿经易期货有限公司。2016年五矿资本上市后，公司注册资本增加到27.15亿元，成为期货行业注册资本金最大的公司之一。
二、公司资管业务介绍
（一）资管业务简介
公司自2014年开展资管业务以来，市场品牌效应明显，不仅得到同业机构的高度评价， 资管规模排名一直位居行业前列。公司已获得国内主要大中商业银行及股份制银行的准入，也与业内领先的券商建立了稳定的合作关系。目前公司管理的产品投资范围覆盖国内二级市场上主要的投资工具，银行间债券交易名列行业前茅，风控团队具有丰富的经验，风控系统建设领先，具有行业领先的风控实力。公司与全国领先的商业银行，国内知名的投资公司都维持着较为紧密的联系；与全国排名靠前的基金公司，对产品发行业务进行过深入的沟通。
（二）资管部组织架构
资管部由公司分管资管部的副总经理领导、部门经理管理。资管部设业务组、风控组、估值组、交易组和后台支持组等业务分组，设部门经理、投资经理、风险管理、交易、综合等岗位。资管部职能分工明确，业务流程规范，业务进展顺畅，团队协作能力强。团队在项目前期运作、交易、风控、存续产品管理上经验丰富。
   
（三）产品情况介绍
2015年，公司资管业务起步运行，稳定增长。2018年，公司资管部门积极拓展合作伙伴、增加合作机会，资管业务较快增长，产品种类多样。截至2018年底存量产品共计44只。2019年，公司资管业务进一步拓展合作渠道，增加投资范围。截至2019年底，公司资管业务存续产品46只，存续产品管理规模达117.1亿元，2017年新增规模达78.05亿元，管理规模快速增长。
（四）风险控制介绍
1、资产管理业务风控制度建设情况
公司根据行业法规要求，结合公司资产管理业务开展情况，已正式制定并发布《五矿经易期货有限公司资产管理业务管理制度》、《五矿经易期货有限公司资产管理业务风险控制制度》等一系列制度文件，有效规范了资产管理业务的运营。同时，公司还加强了内部流程管理，制定了《投资者适当性综合评估表》、《投资者风险承受能力自我评估问卷》、《五矿经易期货有限公司第三方机构管理制度》等文件，确保了资管业务在风险可控的基础上顺利开展。
2、业务操作风险控制情况
公司建立以风险管理委员会、风险控制部门和合规部门、资产管理部风险控制岗为框架的资产管理业务风险控制体系，形成了自上而下的风险政策执行与自下而上的风险信息报告机制。
（1）公司风险管理委员会是资产管理业务风险管理的最高决策机构，负责制定风险管理战略和风险管理政策，确定风险管理原则，并将对资产管理业务的风险管理纳入总体发展战略。
（2）公司交易风控部对产品的整个运作周期内的合规风险进行外部监督，督促资产管理部严格履行管理人职责。
（3）公司合规部负责对产品运作的合规及内部控制风险进行整体的事前核准及事后监督，并有权对资产管理部、交易风控部的履职情况进行内部稽核。
（4）公司资产管理部作为资产管理业务风险控制的实际执行部门，负责制订和完善了相关风险控制制度、措施及应急方案，根据资产管理合同相关条款的约定，从产品净值、保证金、交易额、持仓及敞口控制等多个方面对资管业务的操作风险实施了精细化的风险管控。在产品运作中由风险控制岗对产品净值进行实时监控、对越权交易、投资超限、触及预警止损等风险事件进行控制并采取相应措施。资产管理部投资经理、交易执行及风险控制等岗位相互独立，并配备专职业务人员，不相互兼任。
3、利益冲突防范以及公司合规性检查等相关情况
公司开展资产管理业务时，在机构、人员、信息、场地、系统、账户等各个方面，全面与其他业务之间进行隔离，并在部门内部建立防火墙设置，投资经理、交易执行及风险控制等岗位相互独立，以防范利益冲突，维护客户的合法权益。同时，公司不为董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶办理资产管理业务。
公司资产管理部负责人对资管业务运行的各个流程进行审查，实现对资管业务的事前合规性监督监控。公司合规部将资产管理业务纳入日常合规管理体系，根据监管规定的要求进行合规管理及监督检查，合规性检查内容包括但不限于：参与资产管理业务相关制度、流程的合规性审查；对资产管理业务操作进行监督；对业务规定、人员资格管理、公示管理、内部控制、信息隔离、信息审阅管理、档案管理等开展合规检查。
（五）风控交易系统
1、标准化、系统化流程管理
公司采用的融航资产管理平台（以下简称融航系统）CTP交易系统以及A8资管系统等实行事前+事后的交易与风险管理模式，其中由融航系统负责产品的交易及事前风控，由CTP系统实时接收成交回报数据来进行事后风控，通过双系统的联合监控，实现了更加严格、更加有效的风险防范机制。系统通过在产品运作之前预设的多种风控指标，可以严格检查交易中发生的每一笔指令和委托，严格遵守违规打回、合理放行；对属于被动超标的风险，可及时检查并通知给风控监控人员，并做留痕备案；对于触发风控指标的行为，可以做到禁止、预警、自动减仓、自动止损等多种控制级别。
2、工作流程控制
通常情况下，从投资经理发出交易指令，到交易被执行，需要经过风险控制岗、交易执行岗多层审批。在交易指令传递的过程中，参与投资过程的任一角色发现指令内容异常，都可以随时驳回本次指令。融航系统包含了可定制化的投资流程管理，流程展示直观、详细，流程控制手段丰富，可在指令传递及执行的过程中随时进行干预，从而有效降低风险。另外金仕达系统作为平行运行的系统也可独立承担交易执行功能，在交易环节作为融航系统的备用系统，用来预防突发的系统异常状况，提高了交易的安全性。
3、合规监管指标
系统内会设置当日反向交易、对敲控制、期货异常交易监控等合规监管指标，自动识别异常交易情况，并在系统内报告管理人。
公司本着合规经营，稳健发展的宗旨，以高效、优质、完善、专业的服务获得了包括商业银行、公募基金、信托机构、证券公司等同业以及投资者的好评。在业绩稳健增长的同时严格遵守监管机构的合规经营要求，不参与非标业务，严控风险，力争成为期货行业集口碑与业绩为一身的资管业务平台。