参选奖项:最佳诚信自律期货公司

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  • 公司名称 : 山东齐盛期货有限公司
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  • 用户名 : 山东齐盛期货有限公司



    参赛编号 : 000025

    自荐综述

    期货业属于金融服务业,是面向公众投资者服务的行业,是一个以信用为基础的行业,同时也是一个风险管理行业。守法合规经营是期货公司生存发展之本,诚实守信是行业发展的基石。2022年公司开展了一系列投资者教育活动,提示投资者树立正确的理财观念,引导投资者理性投资,切实维护投资者合法权益,深得客户信赖。
    一、宣讲期货风险,保护投资者合法权益
    1、2022年3月,根据山东证监局下发的《关于开展3.15投资者保护主题教育活动的通知》(鲁证监投保字〔2022〕2号)的文件要求,公司组织了“理性认识市场 投资量力而行”为主题的专项投教活动,各部门协同配合,通过线上、线下等方式开展此次3·15投资者保护主题教育活动,以引导广大投资者敬畏市场、识别风险,选择与自身承受能力相匹配的产品,树立理性投资、价值投资、长期投资理念。
    2、2022年3月,根据山东证监局下发的《关于报送“最受欢迎的投资者教育产品”的通知》(鲁证监投保字〔2022〕15号)的文件要求,公司通过发布“股票发行注册制改革具有何义?”短视频,向社会公众宣讲注册制改革基础知识,普及注册制改革基础知识。
    3、2022年4月,根据山东证监局下发的《关于常态化开展退市中投资者教育保护工作的通知》(鲁证监投保字[2022]19号)的文件要求,公司组织了“开展退市中投资者教育保护工作 切实保护投资者合法权益”为主题的专项投教活动,各部门协同配合,通过线上、线下等方式开展此次退市中投资者教育保护宣传活动,引导广大中小投资者提高风险意识和自我保护意识,充分了解退市制度等相关规则,通过合法途径维护自身权益。
    4、2022年4月,根据山东证监局下发的《关于集中开展基础设施公募REITs投资者教育保护工作的通知》(鲁证监投保字〔2022〕20号)的文件要求,公司以“开展基础设施公募REITs投资者教育保护活动 切实保护投资者合法权益”为主题,组织开展投资者教育专项活动,引导投资者正确认识基础设施公募REITs,理性参与投资。
    5、2022年5月,根据山东证监局下发的《关于开展2022年防范非法证券期货宣传月活动的通知》(鲁证监投保字〔2022〕22号)的文件要求,公司围绕“选择合法机构,远离非法期货,坚持理性投资,谨防上当受骗”主题要求并与“5·15全国投资者保护宣传日”专题宣传活动、公安机关“5·15全国公安机关打击和防范经济犯罪宣传日”、防范非法集资宣传月活动有机结合,开展了一系列投资者教育活动,通过多层次宣传引导,进一步提高投资者的自我保护意识,加强投资者非法期货辨别能力,引导投资者自觉远离非法期货,维护金融市场稳定发展。
    6、2022年5月,根据山东证监局下发的《关于参加<股东来了>2022投资者权益知识竞赛的通知》(鲁证监投保字〔2022〕22号)的文件要求,公司围绕注册制改革、防范非法证券期货活动等为主题并与“防非宣传月”、“5·15全国投资者保护宣传日”活动有机结合,积极组织从业人员及公司投资者参与到竞赛活动中,通过线上线下渠道普及投资知识、揭示投资风险,引导投资者全面知权、积极行权、依法维权,引导投资者理性参与资本市场。
    7、2022年5月,根据山东证监局下发的《关于开展第四届“5.15全国投资者保护宣传日”活动的通知》(鲁证监投保字〔2022〕25号)的文件要求,公司围绕“心系投资者,携手共行动--筑牢注册制改革基础,保护投资者合法权益”主题要求,开展了一系列投资者教育活动,通过多层次宣传引导,向广大投资者普及投资知识、传递投资理念,激发投资者理性参与资本市场、自觉远离非法证券期货活动的内在动力,保护投资者合法权益。
    8、2022年6月,根据山东证监局下发的《关于开展“守住钱袋子·护好幸福家”防范非法集资宣传教育活动的通知》(鲁证监投保字〔2022〕31号)的文件要求,公司以“守住钱袋子·护好幸福家”为主题,引导社会公众自觉抵制非法集资活动,教育投资者主动防范风险、自觉防范非法集资,共同守护幸福生活。
    9、2022年8月,根据山东证监局下发的《关于开展2022年“金融知识普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”宣传活动的通知》(鲁证监投保字〔2022〕34号)的文件要求,公司高度重视,集中力量认真组织,线上宣传与线下宣传有机结合,通过多样化、多渠道的金融知识宣传活动,引导和帮助广大金融消费者了解金融知识,提升金融素养和技能,进一步强化了金融消费者投资安全意识和风险管理能力,活动取得了良好的效果。
    10、2022年9月,根据山东证监局下发的《关于组织开展“2022年世界投资者周”活动的通知》,为普及期货知识,提示投资者防范非法期货风险,公司组织开展以“投资明风险 守护千万家”为主题的“2022年世界投资者周”投资者教育宣传活动,引导投资者全面知权、积极行权、依法维权。
    11、2022年10月,根据山东证监局下发的《关于开展第二届“我的防非故事”防范非法集资主题征集活动的通知》(鲁证监投保字〔2022〕38号)的文件要求,公司通过发布“不要相信有天上掉馅饼的好事”期货投教短视频,引导投资者自觉抵制非法集资活动,教育投资者主动防范风险、自觉防范非法集资,共同守护幸福生活。
    二、以诚信为导向,开展合规化经营
    为进一步加强公司诚信建设工作,提高公司的诚信意识,营造良好的诚信经营的企业氛围,夯实公司发展的诚信基础,提高市场参与主体的诚信意识,公司积极倡导诚实守信、勤勉尽责的专业精神和职业操守,提高诚信合规意识;公司围绕诚信自律积极开展内部学习培训活动,2022年5月19日公司组织员工学习了《中国期货业协会失信及违规处理办法(试行)》,通过对从业人员的人才培养、培训、投资者教育等基础工作,增强员工的诚信合规水平和能力,树立了“以诚信为荣、以失信为耻”的理念。
    三、严格自律标准,夯实诚信基础
    在自律规则执行方面,公司根据监管要求,本着“制度先行,从严自律”的原则,加强公司内控建设。为了适应期货行业新形式新政策法规的发展与变动,2022年公司对部分规章制度、流程等进行修订调整,进一步完善了公司的内控管理体系。
    在中国期货业协会建立的统一规范基础上强化期货从业人员自律管理。公司通过培训、宣传等方式倡导公司合规自律的企业文化,提高全体员工对合规自律重要性的认识,强化员工自我约束力。将合规自律的文化融入公司合规经营中,要求各部门、员工严格遵守国家法律法规和监管要求,对违规行为“零容忍”,保障公司的各项业务在期货法律法规框架内自律合规发展。
    四、重视投资者权益保护工作,将投教工作落到实处。
    1、投资者教育工作常态化
    总部及各分支机构设立投资者教育园地,及时更新园地内容供投资者阅读;根据新上市品种,同步更新基础知识手册供投资者查阅及学习;在营业场所文化墙随时更新公司最新照片及文章,使投资者实时掌握企业文化及最新动态;在开户室中对交易流程、开户流程、客户须知及风险揭示书等进行公示,提醒投资者认知期货风险并理性投资;公司设立投诉热线,及时发现和解决投资者投诉问题,为消费者举报畅通渠道。
    2、网络立体化渠道构建投资者权益保护平台
    公司官方微信根据投资者对信息反馈度及时更新板块内容,更加人性化、直观化的掌握投资者意向,丰富了投资者教育的形式,引导更多投资者参与到期货市场中来,更好的掌握风险管理的实质,公司利用公众微信平台构建投资者与公司沟通交流的桥梁,在提升了投资者的风险意识的同时也提高了执业人员的专业素质和职业水准。
    公司网站开设投资者教育专栏,分别设立了期货期权基础知识、风险提示、诚信专栏、普法宣传、反洗钱等基础模块,并且在公司网站公告中及时提示客户交易风险及保证金、手续费调整动态等,做到全方位向客户进行投资者教育宣传及风险提示,加强了金融投资者的自我保护及维权意识。
    诚信是期货市场立市之本,今后的工作中公司将深入开展各项诚信自律工作,维护市场竞争秩序,保护投资者合法权益,保障期货市场健康发展。

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