2021年数据：154482296.37元
2022年数据：205032561.75元
增幅：33%

2021年数据：3196474.48元
2022年数据：55429870.29元
增幅：1634%

2021年数据：16267
机构客户数：985     个人客户数：15282
2022年数据：19862
机构客户数：1160    个人客户数：18702
增幅：22.10%
机构客户数：17.77%  个人客户数：22.38%

一、编制三年规划，逐步清晰自身定位
（一）开展行业调研：对期货上市公司进行了细致的行业调研，形成近3万字《期货行业发展趋势及期货公司代表案例分析报告》，分析主要的盈收来源，明确合理的盈利目标，为制定《三年财务规划》提供了扎实的市场依据。
（二）重启“一体两翼”：在三年规划中，我们明确自身定位，明确经纪业务基本盘定位，重启风险管理子公司业务，引入成熟期现团队；并且逐步重启资产管理子公司业务。
二、完善治理结构，逐步优化授权体系
（一）本年度，公司依法提高董事会质量，明晰董事会职责，规范议事程序，引入外部独立董事，并让独立董事真正发挥作用。监事会切实履职并且完成年度监事会内部审计工作，推进公司后续规范化治理。
（二）参考其他上市公司在专业委员会上的结构设置，逐步优化授权体系。2022年公司在专业委员会上有较大优化，在董事会层面新设风险管理委员会和薪酬与考核委员会；在总办会层面新设风险管理工作小组。为经纪业务的发展保驾护航。
三、落实权责明晰，明确经济责任制
（一）以市场为尺，以净利润考核为主要导向：近三年全市场期货母公司平均ROE水平为6%，基于公司仍然在投入期及过渡期，董事会设定了2-3年的过渡期，在2022年以ROE水平2%，以分类评价BBB以上为目标，明确经营管理层目标。（2022年底公司超额完成目标。）
（二）在制定目标上，以适应公司发展目标、无合规风险、适应薪酬激励及目标导向市场化水平、也强调经营管理层责任，权责进一步明晰。
四、证券业务有效协同，助力IB业务稳步发展
五、挖掘紫金集团资源，经纪业务合作初显成效
与公司第一大股东及权属企业在财富管理、研究支持服务、会议及培训、技术服务、交割服务、风险管理等方面不断协作推进。
六、立足产业，研究驱动，树立行业口碑，发挥协同效应；研究资产有效沉淀，研究与数据并驾齐驱
七、互金业务起步，推出“风驰服务”品牌，同花顺渠道效果初显

一、公司简介
紫金天风期货股份有限公司成立于1996年3月，注册资本52440万元，是经中国证监会批准，国家工商行政管理总局核准的期货公司，公司于2015年在新三板挂牌。公司主要从事商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货投资咨询业务。
公司营业机构在全国重要城市均有布局，设有北京、上海、大连、浙江、河南、华南、厦门、湖北八家分公司及贵阳、武汉、杭州三家营业部，另设有两家全资子公司分别开展资产管理业务及风险管理业务。公司现为上海期货交易所、上海国际能源交易中心、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所会员单位；中国金融期货交易所交易结算会员单位；中国期货业协会会员单位；大连证券期货业协会常务理事单位、副会长单位。
公司是业内少数具有产业及金融复合背景的期货公司，可借力两大股东在产业资源、研究资源、网点资源等方面的优势进行业务深度协同，打造有特色的期货品牌。第一大股东紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“紫金矿业”）占比44.05%，是一家以金铜等金属矿产资源勘查和开发及工程技术应用研究为主的大型跨国矿业集团，紫金矿业已在A股和H股整体上市。公司第二大股东天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）股份占比43.46%，是拥有证券全牌照的全国性综合型券商，拥有上百家分支机构，天风证券已在A股上市。
在业务拓展方面，公司已形成以经纪业务为本，以风险管理及资产管理双轮驱动的业务格局。在经纪业务方面，公司坚持以期货研究为核心，综合金融服务为特色，坚持商品期货经纪与金融期货经纪并重发展，围绕客户的多样化需求不断创新，不断深化客户服务能力，通过提供具有竞争力的研究服务，贯彻“投研一体化”思路，不断地提高产业客户的覆盖率和渗透率，稳步做实、做精和做强经纪业务，打造“紫金天风”的强大品牌影响力。着力通过核心板经营发展原则块布局、专业能力布局、数字化布局、科技布局等手段“打造投研一体化的专业衍生品服务商”。在风险管理业务方面，公司通过全资风险管理子公司积极开展“保险+期货”业务，加强与各交易所合作，运用金融工具为产业平稳发展献策献力，助力金融服务实体经济、巩固拓展脱贫攻坚成果。为进一步贴近产业，未来公司还将依托股东产业背景优势拓展和加强与产业客户联动，以有色板块为切入点，通过风险管理子公司实现对产业、金融专业能力的整合和系统化构建，达成产融深度融合。在资产管理业务方面，资产管理子公司立足大类资产配置策略基础，在FOF类产品形成优势；专注提升期货与衍生品类投资交易水平，在CTA策略上重点突破；同时坚持以客户为中心，为客户提供定制化资产管理服务。
在服务能力上，公司形成了以客户为中心、以IT安全为前提、以研究为核心竞争力的服务模式。在研究服务上，研究所坚持“立足产业，研究驱动”的思路, 致力于打造一流的期货及衍生品研究团队，实现“让投资更高效”的使命。2017年以来，公司致力于打造期货及衍生品核心研究能力，目前，研究所已发展成为人员团队强大、覆盖40余品种的大型期货研究机构，并且已形成能源化工、有色、黑色、农产品、金融等五大板块并驾齐驱的板块体系，成为期货行业规模较大的卖方投研机构。在市场影响力方面，经过多年沉淀，公司研究所屡获市场认可，公司在2021金研客中国最佳期货研究评选中荣获为“最具影响力期货研究机构”、“十大最具影响力期货研究微信公众号第二名”、“第一届wind金牌期货研究奖以及商品期货研究奖”。在客户服务上，公司现有的运营中心是公司集客服开户、交易风控、结算交割、投教咨询等功能为一体的枢纽，以业务需求为导向，为业务团队及期货投资者提供全方位、高效率、专业化、精细化的服务支持与体验。除此之外，公司新打造的风驰客户服务团队依托期货研究所，以有深度的专业内容为本，以客户需求为中心，以互联网效率体验为载体，以1+N的服务相应速度，链接公司前中后台，为期货投资者提供高效、专业的期货服务。在信息技术建设上，重点布局金融期货，形成以中金所为主中心机房、各商品交易所为次中心机房的IT布局。借助各交易所托管机房，建立高频交易平台，紧随行业前沿技术，完善部署高频柜台和极速行情系统，朝着建设一流IT服务经纪商的目标继续前行。公司将持续增加在数字化运营、数字化风控等方面的投入，以期更好地服务各类客户。
二、2022年公司经营情况
2022年，在行业整体经营数据下滑的情况下，公司整体财务指标增速高于行业，营业收入3.50亿元，同比增加1.70亿元，增幅94%；净利润1405万元，同比增加1334万元，增幅1978%；净资产收益率从2021年的0.17%上升至2022年的2.23%；代理交易额从2021年的442427711.62万元上升至2022年的505976269.94万元，增幅14.36%；客户数从2021年的16267增加至2022年的19862，增幅22.1%。行业内各项排名提升较快，客户权益排名从50名上升至35名，营业收入排名从91名上升至64名，净利润排名从142名上升至86名，净资本从111名上升至64名。
2022年度，公司的整体经营发展取得了一定进步。截至2022年报告期末，公司合并资产总额99.96亿元，净资产6.65亿元。合并营业收入3.50亿元，同比上升94.18%，主要是由于其他业务收入增加较多；经纪业务手续费收入0.86亿元，同比增长12.15%；利息净收入0.87亿元，同比增长20.73%；其他业务收入1.72亿元，同比上升1,018.56%，主要由于风险管理业务规模上升；利润总额0.16亿元，同比上升254.07%，主要是由于本期风险管理业务规模上升，风险管理业务产生的利润大幅增加。
截至2022年末，公司实现交易额50,597.63亿元，期末客户权益规模92.83亿元；客户构成中，个人客户占比94.16%，机构占比5.84%；手续费构成中，商品交易所占比87%，金融交易所占比13%。2022年12月31日公司净资本5.12亿元，净资本与风险资本准备总额的比例172%，净资本与净资产的比例68%，流动资产与流动负债的比例658%，负债与净资产的比例19%，均满足监管指标。
三、2022年公司大事记
（一）2022年5月，经上海市市场监督管理局核准，中国证券监督管理委员会批准同意，原“天风期货股份有限公司”正式更名为“紫金天风期货股份有限公司”。
（二）公司高度重视党建工作。2022年12月，在北外滩街道党工委的指导支持下，紫金天风期货党支部迁移至北外滩街道并在此成长、发展，为北外滩新兴领域党建注入红色新动能，贡献红色新力量。公司党支部为更好地落实“三大任务”，发挥党建引领作用，重点在人才队伍建设、经营效率提升、社会责任履行三方面打造三大模式：一是在促人才带队伍上打造“学习+实践、人才+服务”模式；二是在助力公司提升经营效率上打造“协同+联合、融合+业务”模式；三是在贯彻落实社会责任上，打造“保险+期货，帮扶+振兴”模式。
（三）2022年，随着第一大股东的变更，公司重点完善“三会治理”架构，一是依法完成了董事会、监事会的改组，进一步提高董事会、监事会质量，明晰董事会、监事会职责；二是优化了授权体系，规范议事程序，在董事会层面新设了风险管理委员会和薪酬与考核委员会；在总办会层面新设了风险管理工作小组；三是持续加强规范化治理，监事会切实履职并且完成年度监事会内部审计工作。
（四）2022年，公司持续夯实研究为本、经纪业务为基础的工作，权益规模破百亿，同时为完善业务结构，公司重新布局期现业务，于2022年5月风险管理子公司成功引入期现团队并启动期现业务。
（五）在社会责任方面，公司充分发挥金融企业专业优势，通过风险管理子公司积极开展产业帮扶，报告期内开展了43个“保险+期货”项目，帮助玉米、豆粕、花生、生猪等农户规避价格风险，保障生产经营活动平稳有序开展。公司持续助力乡村振兴工作，在吉林、安徽、云南、江西、湖南、湖北、河南等省通过产业捐赠、捐资助学、“期货+保险”、采购产品等多种方式巩固脱贫成果。报告期内，公司捐资助学、资助灾后重建、捐建图书室及采购农产品等共29万元，协助110户293人巩固了脱贫成果。
四、公司履行经济、环境和社会责任情况和获奖成果
公司积极履行经济、环境和社会责任并制定了完善的实施计划与步骤。
在履行经济责任方面，公司持续发挥期货公司服务实体经济的使命，积极参与期货市场发展，力争为中国金融市场的高质量发展作出贡献。公司将持续加强信息技术与研究能力投入，打造便捷的交易系统，提高投顾的水平，持续为投资者提供优质完善的平台与一系列增值服务。
在履行环境责任方面，公司贯彻落实绿色环保的发展要求，大力推动可持续发展。公司严格遵照《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》《上海市生活垃圾管理》等法律法规，致力于将节能意识融入员工日常工作的各个方面，最大程度降低能耗、减少污染。公司将继续保持可持续发展，积极在日常工作中培养员工的节能意识。
在履行社会责任方面，公司积极参与“保险+期货”等创新试点业务，持续在期货市场服务实体经济与乡村振兴方面贡献自身的力量。公司将加大参与金融乡村振兴的项目与力度，努力提高自身金融专业助力乡村振兴的能力。
2022年，公司依法缴纳增值税及附加税、印花税、代扣代缴个税等各项税金，共计约1214万元。公司秉持“以奋斗者为本”的价值理念，充分保障员工权益，建立完善的薪酬福利体系与激励考核制度，使员工可以共享公司发展成果，不仅增强了公司内部的凝聚力，而且吸引了越来越多的行业人才加入。除五险一金外，公司还为员工投保补充医疗保险、发放消费扶贫礼包等，切实保障每一位在职员工的福利待遇。
2022年，公司荣获中国金融期货交易所“优秀会员金奖”、“国债期货做市商优秀服务会员奖”、大连商品交易所“优秀会员奖”、上海期货交易所、上海国际能源交易中心“优秀会员奖”、“市场进步奖”、优秀分析师”称号、大连期货业协会“爱心单位”称号。
五、公司合规管理与员工关系
公司加强合规管理，设首席风险官，规范经营行为，严格遵守行业自律公约、从业人员行为准则、反不正当竞争公约、反商业贿赂公约等行业规则，开展公平竞争，维护行业良好的市场竞争秩序。同时，对公司反洗钱内部控制制度进行修订及完善，新增《洗钱风险和恐怖融资风险管理办法》，根据银反洗发布的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》修订完善了《洗钱风险自评估实施办法》；补充完善了《大额交易和可疑交易报告制度》《洗钱和恐怖融资风险评估及客户风险等级划分管理办法》等十余篇制度。
公司本着对员工职业生涯负责的态度，致力于打造完善的人力资源体系，以事业吸引人才、以创新的机制优化人才结构、以良好环境和待遇激励人才、以优秀的企业文化熏陶人才，重视员工的兴趣和专长培养，维护员工的合法权益，确保员工的安全健康，促进员工工作满意度与成就感的不断提高，追求员工与公司共同成长是我们努力的方向。
截至2022年底，公司及子公司在岗员工总数256人，其中硕士及以上学历75人，占比29.30%；本科及以上学历231人，占比90.23%；本科及以下学历25人，占比9.77%。公司要求各分支机构严格执行所在地区劳动用工的法律法规、规章和政策要求，依法依规与员工签订劳动合同。
公司坚持人才强企战略，不断加强人才培养力度，为员工开展多元化、系统化的培训，帮助员工实现个人的成长和价值，通过组织员工线上培训和线下学习的方式，全面的覆盖培训需求。公司鼓励员工进行自我提升，并给予充分的支持与奖励。同时，公司结合战略发展和员工个人成长的需要组织开展丰富多样的培训与教育活动。举办《中华人民共和国期货和衍生品法》线上专题论坛1场，组织专题培训1场，组织业务公开课1期，推荐同业及监管部门线上培训20余场。根据员工需求，采购了线上课程，成立Python、办公软件等学习小组，督促大家共同学习。组织开展年度后续培训工作，完成率超95%。
六、公司未来展望
紫金天风期货始终保持稳健、高效的发展势头，良好的市场信誉和形象，持续不断的为投资者提供一系列的增值服务，提高企业核心竞争力，塑造企业品牌。近年来，公司经纪业务发展屡创新高，截至目前，客户权益已有百亿规模，权益规模排名提升至市场前25%。未来公司将在合法依规经营的前提下，以“研究为本、股东协同、专业特色、国际化路线”为总指导方针，充分协同产业股东紫金矿业与金融股东天风证券，持续打造研究为本的核心竞争力，持续夯实经纪业务，风险管理能力和资产管理能力双轮驱动，同时深入打造与战略相匹配的资本补充、人才晋升、企业文化机制，成为提供“差异化、有质量、有深度服务”的期货公司，致力于“打造投研一体化的专业衍生品服务商”。