鲁证资本管理有限公司（以下简称“鲁证资本”或“公司”）是由中泰期货股份有限公司（联交所代码：01461.HK）全资控股，以风险管理服务业务为主，第一批在中国期货业协会备案的风险管理公司，注册资本7.5亿元，全资控股中泰汇融（香港）有限公司，并参股设立山东大宗商品交易中心有限公司。截至目前，鲁证资本在中国期货业协会备案的业务主要包括场外衍生品业务、做市业务、基差贸易、仓单服务、合作套保。
截至2021年底，鲁证资本共有员工97人，其中高级管理人员5人，业务条线员工68人，后台员工24人，分布在济南、上海、深圳、烟台等地，主要业务人员拥有丰富的期货或现货行业从业经历，业务经验丰富。
鲁证资本在组织结构上采取扁平化设计，成立了场外业务部、产品创新部、做市业务部、仓单业务部、基差业务管理部、业务协同部等前台部门，各部门合规、创新开展业务；公司设有综合办公室、人力资源部、计划财务部、合规风控部等后台职能部门，负责公司行政管理、财务、人力资源、合规风控、法律事务等的管理与业务支持。为保证各项业务的稳定开展，公司建立了完善的内部控制制度，涵盖岗位职责、业务流程、信用评估、风险控制等各项内容，风险控制体系完备、有效。
近年来，公司的业务形式不断丰富，业务规模不断扩大。
一、场外业务情况
2021年公司场外业务继续保持向好发展势头，在商品类场外业务和权益类场外业务方面均实现大幅度增长。在商品类场外业务方面，公司坚持以客户中心、服务实体企业的宗旨，通过产品及模式创新，实现商品场外业务跨越式发展，全年累计签约法人客户419户，累计成交名义本金同比增长92.14%，市场份额约10%，有效为中小企业降本增效以及落实大宗商品保供稳价政策提供了金融方案。在权益类场外业务方面，公司通过产品及业务模式创新，与20余家银行、券商、基金子公司等机构开展了权益类场外交易，具备较强报价竞争力，全年累计成交名义本金同比增长76.53%，服务大型金融机构实现较大突破。
二、“保险+期货”业务情况
“保险+期货”业务方面，公司全年在11省25市43县区，累计落地90余个“保险+期货”项目，涉及9个农产品品种，保障现货规模41.81万吨，同比增长58%。先后在证券日报、期货日报、大众日报、农业日报等媒体发布13篇“保险+期货”新闻报道，有效提升了“保险+期货”业务服务乡村振兴工作的社会影响力。
三、做市业务情况
2017年3月，鲁证资本获得大商所首批豆粕期权做市商资格，同年4月获得郑商所首批白糖期权做市商资格，9月份再次获得上期所铜期权做市商资格。截至目前，公司期货和期权做市品种增至21个，做市品种数量稳步提升。与此同时，公司致力于提高做市质量，不断研究开发、优化做市策略，缩减做市价差，提高报价时间，持续为场内市场贡献良好的流动性，促进场内期货和期权市场的发展。公司做市业务得到了各交易所的充分肯定，先后获得上期所2018年度做市业务突出表现奖、2019年度做市业务银奖、2020年度做市业务金奖，获得2020年度以及2021年度大商所期权做市商先进贡献奖，2021年获得上期所做市业务最高奖——钻石奖。
2022年，鲁证资本将继续推进高质量的场内期货及期权做市业务，在申请新品种的同时继续提升做市业务质量，持续致力于为场内期货及期权市场的持续稳健发展贡献力量。
四、仓单服务业务情况
2021年鲁证资本通过约定购回、仓单质押、现货贸易等方式累计为实体企业提供仓单服务业务规模16.69亿元，主要品种有玉米、大豆、钢材、铝锭、铜、铁矿石、纸浆等。鲁证资本根据客户的实际需求，通过开展包括“零利率”含权仓单服务业务等形式，服务实体经济，大大降低了客户资金成本，解决了实体企业融资难、融资贵的问题；同时依托基差业务优势，开展钢材非标准仓单服务业务，为客户提供专业的风险管理服务。
2022年鲁证资本将继续扩大仓单服务业务规模，利用价格风险管理能力和信用风险管理能力，为实体企业提供专业的仓单服务和风险管理服务，解决企业的实际困难，帮助企业发展壮大。
五、基差贸易业务情况
鲁证资本通过基差贸易业务，将商品价格的绝对波动转化为相对波动，以提高风险承受能力。2021年，公司广泛开展了黑色金属、农产品、能源化工、有色金属、苹果、花生等基差贸易业务，并在基差贸易模式基础上，尝试将现货业务与场外期权相结合，通过场外期权进行风险对冲，与客户开展含权贸易，为客户提供“现货+保值”服务，降低了客户业务风险，增加了客户额外收益或降低了客户资金成本。
鲁证资本将持续致力于成为大宗商品及衍生品领域专业的综合金融服务商，壮大业务团队、升级业务模式、提高客户服务能力。同时，将牢牢守住风险控制底线，合法合规开展业务，确保持续稳健经营，实现公司高质量发展。