光大期货上海肇嘉浜路营业部成立于2008年8月，是光大期货在上海地区设立的第一家营业部，上海期货行业“五好营业部”。部门秉承光大期货“专业、创新、诚信、规范”的经营理念，依据“研究创造价值，服务缔造品牌，财富积累，和谐共赢”的经营思想，以打造成为上海期货行业“优质服务窗口”，光大期货在上海的旗舰营业部为经营目标。
       营业部在合规经营的基础上，加强客户服务、专业创新和社会责任等方面的争先创优，着力提高营业部整体服务水平，并努力完成公司下达的各项经营指标。
一、合规风控方面
       营业部以合规经营为基础，在工作和员工日常管理学习中都渗透“合规”的理念。2012年至今，营业部顺利通过了证监会和公司内部进行的年度专项合规稽核检查。
       1、岗位学习。营业部以建设学习型组织为管理目标，设有图书专柜并订有各种行业期刊，营造良好学习氛围。
       2、营业部定期开展各种主题的内部学习及培训。特别对于行业和公司下发的各种新制度，营业部例会上会组织集体学习。
       3、风控。除做好盘中客户风控外，还加强盘前预警和盘后提示，避免客户在大幅震荡行情中出现风险。
       4、合规专员。营业部设立合规专员岗，监督并自查营业部各岗位合规情况。
       5、投资者教育培训。提供互动交流渠道和在线咨询，深入持续开展投资者教育工作，以各种形式宣传普及期货知识，对投资者进行品种、制度、合规、风控等方面的教育培训，特别是对待重点客户，在新品种上市时，都尽可能的做到上门拜访路演，营业部平时也会根据行情及客户需求，举办讲座沙龙，增强与客户交流，提高客户风控和盈利能力。
       同时，营业部建立投资者教育专栏，内容包括业务流程、查询途径及风险揭示等。营业部会不定期对员工和客户举办发洗钱培训，对于交易异常的客户及时回访，上报公司合规稽核部。客服人员会定期回访客户，提示客户关注其资金帐户安全。
       6、日常规范管理。进一步梳理服务规范日常检查方案、并配有相关记录；定期进行应急演练并有记录。随着业务发展，配备有专门的客服主管。
二、客户服务方面
       营业部按照《上海期货行业服务质量标准（试行）》要求，在合规经营的基础上，加强服务设施环境、服务形象态度、服务流程技能等方面的争先创优，着力提高部门整体服务水平。营业部在2012年上海金融服务精英赛-上海期货专业服务明星赛中获得“优秀团队奖”。      
       1、服务设施环境
       1）营业区域标识清晰。营业部目前经营面积185㎡，场所功能区域划分为咨询室、开户室、投资者培训室等，各区域标识将进一步明晰。
       2）营业场所环境整洁。营业场所外有单位标识牌、场所名称标牌、营业时间牌；营业部内有从业人员公示、各种风险揭示等；场所内外部环境整洁，有保洁人员定期维护。
       3）营业产所安全维护。营业部所在大厦有专业保安，每天24小时在岗巡查，在岗人员着装整洁；安保意识强，维护营业场所正常秩序。
       4）营业场所便民设施。营业部配置书写笔、老花镜、休息椅等便民服务设施，提供书写工整、规范的单据、文本填写范例，方便客户参考。同时设立意见箱，及时接收客户意见建议，对服务进行改进。
       5）交易网络环境。营业部依托公司资源，为客户提供多种交易方式：网上交易、电话交易、现场交易等。
       公司提供多套交易行情系统：文华财经行情软件和澎博行情软件等以及上期技术综合交易平台、易盛等交易系统。
2、服务形象态度
       1）服务形象整洁端庄。服务人员仪容仪表整洁端庄，统一着装，佩戴司徽。
       2）服务时间。工作日期间有专人接待客户，如客户预约周末咨询开户等，营业部会提前安排人员接待，并提供上门开户等服务。
       3）客服热线和网络服务。营业部有工作日客服热线，并开立营业部实名认证的微信、微博，可与客户互动，同时依托公司总部资源提供24小时客服热线400-700-7979。
       4）服务态度热情。客服专员接待客户办理业务时，热情周到，严禁无声服务，做到来有迎声、问有答声、走有送声。办完业务应主动提醒客户核对、收好资料。
3、服务流程技能
       1）业务办理快捷。营业场所客服人员熟悉各类客户业务办理知识，开户流程时间应控制在30分钟内（客户证件齐全的情况下）。
       2）日常规范管理。进一步梳理服务规范日常检查方案、并配有相关记录；定期进行应急演练并有记录。随着业务发展，配备有专门的客服主管。
       3）服务开发团队建设。创建团队，针对投资机构客户、产业客户和个人投资者的不同需求给予个性化服务。
       4）员工培训交流。营业部内部：定期举办岗位业务培训交流并有记录。营业部除每周召开工作例会外，还定期开展各种主题和内容的内部学习及培训。此外，光大证券阳光学院所提供的各种培训，也有助于员工综合素质的提升。
       营业部外部：营业部员工积极参加行业内举办的各种培训和竞赛，同时部门也鼓励员工考取投资咨询资格和期货师、金融师、理财师等专业资质。
       5）服务流程制度化。营业部对客户拜访、会议、接待等常用的业务活动内容，以流程检点表的方式固定下来。工作内容的模块化、流程化，可使新员工迅速融入集体，并有利于项目配合作业。后期会进一步细化和规范服务流程，并将其制度化。
三、专业创新方面
       营业部紧跟公司和行业发展，在专业服务品质、创新方面，积极探索，努力对各类客户做好针对性的服务，对机构客户安排路演介绍投顾和辅助产品对接发行，对产业客户进行套保课程设计培训，对个人客户提供咨询及产品服务等。
       1、研究咨询。营业部拥有上海证券报优秀金属分析师、中国金融期货交易所讲师、中国期货业协会《期货投资分析》考试教材编委等优秀投研力量，在铜铝铅锌等有色品种以及钢材等方面具有较强的研究实力；依托光大期货、光大证券研究力量为营业部客户提供宏观策略、行业研究、公司研究、晨会报告等市场研究资讯信息。
       2、客户数据库。营业部建立客户及潜在客户的基础数据库，按照客户类型及贡献进行分类，在对内、外部资源进行梳理整合的基础上，包括邀请外部专家，参与对客户的路演交流，安排客户参加各类行业交流会议，提供差异化的信息及策略咨询等服务。
       3、套保服务指南。营业部陆续制定了《产业客户服务方案》、《金属产业客户套保服务指南》、《化工企业参与期货运作管理指南》以及《能源企业参与期货运作管理指南》等材料，并且与研究所合作完成了有色企业及煤焦企业参与期货市场的基础课程。
       4、创新的展业服务模式。营业部在开发服务产业和机构客户中，探索实施“双经理制”，即与研究所等部门协作，推广客户经理+产品经理的“双经理”的展业模式，为客户提供各种培训、个性化专属服务；协助客户开发交易策略、发行产品。同时加强与公司资产管理和现货子公司的业务联系，发挥光大金融集团优势促进产融结合、投融结合。
       “双经理制”的展业模式在产业机构客户开发方面有一定优势，增强了营业部与客户的联络，密切了客户关系，并能够更深入地了解客户需求。
四、社会责任方面
       营业部坚持参加社会各类公益活动，从2011年开始与博爱儿童康健园建立帮助关系。同时在工作中，营业部也积极为在校生提供实习岗位，为其提供实践锻炼机会。
       1、营业部设立实习岗位。为在校生提供社会实践机会，招收交大和上海金融学院等实习生。既为在校生提供实践锻炼机会，也促进了期货行业人才培养。
       2、营业部作为上海钢铁服务协会会员，参与“上海市青年职业见习计划”。提供青年参与社会工作机会，帮助其通过见习找到适合自己的工作，从而为解决社会就业问题尽一份力。
       3、党员的先锋作用。营业部目前一半以上员工为党员，党员员工在工作中发挥模范带头作用，在营业部公示栏中张贴党员承诺，参加爱心救助、无偿献血活动。
       4、定期探望福利院儿童。营业部与上海博爱儿童康健园从2011年开始建立帮助关系，每月定期去看望康健园儿童。用爱心回馈社会。
五、经营业绩
       营业部在2013年全面完成了公司下达的各项经营指标，并在保证金、成交量和成交金额上较2012年有大幅提高。
       保证金情况（元）：
       2012年数据：56005147.25
       2013年数据：117272362.04
       2014年上半年数据：204343250.68
       增幅：109.40%
       成交量（手）：
       2012年数据：727456
       2013年数据：2308354
       2014年上半年数据：2038597
       增幅：217.32%
       成交金额（元）：
       2012年数据：108890109295
       2013年数据：180279490255
       2014年上半年数据：104018577790
       增幅：65.56%
       营业部今后一定在合规经营的基础上，继续加强客户服务、专业创新和社会责任等方面的争先创优。我们将坚持把为客户提供专业的、精益求精的服务作为我们的追求，努力提高客户的满意度。

保证金情况（元）：
2012年数据：56005147.25
2013年数据：117272362.04
2014年上半年数据：204343250.68
增幅：109.40%

成交量（手）：
2012年数据：727456
2013年数据：2308354
2014年上半年数据：2038597
增幅：217.32%
       成交金额（元）：
2012年数据：108890109295
2013年数据：180279490255
2014年上半年数据：104018577790
增幅：65.56%

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