宏源期货业内首批获得资产管理业务资格,累计发行资产管理产品近70支, 截至2017年6月资产规模21亿,90%产品实现正收益,荣获期货日报(2013年度)“资产管理业务启航奖”、和讯财经风云榜(2014年度 、2015年度、2016年度)“金牌资产管理奖”等荣誉。公司制定严格的产品设计、发行和内控流程,资管业务在稳定盈利前提下平稳推进。
在岗位及人员配置方面,公司资管设置了产品经理、项目经理、投资经理、交易执行、风险控制、运营支持、法律合规等岗位,积极引进拥有银行、证券、信托、基金等经验的专业人才,资管团队超80%为研究生及以上学历,平均从业经验6年以上,部门内部设立资管业务一部、资管业务二部、资管业务三部、运营支持部和投资管理部五个资管业务团队,形成了市场营销、产品设计、运营支持和投资管理专业化服务团队。公司从券商资管与自营部门引进了优秀的主动管理团队人才,目前主动管理团队有3名博士、5名硕士,有丰富的产品管理经验,是目前国内期货资管领域在主动管理方面投研力量配置最强的公司之一。
在组织构架方面,公司资管建立了资产管理委员会,负责资管产品的发行审批;公司投资总监分管资产管理业务,对资管业务开展总体指导;首席风险官担任合规负责人,严控业务各项环节合规风控,对资管产品发起设立提出合规审核意见;资产管理部设置总经理部门管理,业务团队、投资管理团队、运营支持团队具体实施。
公司资管注重与金融同业机构的业务合作,与银行、信托、券商等金融机构建立了广泛而深入的合作关系,三个业务团队发挥各自优势分区域、分侧重点拓展业务渠道。发挥自身特色优势,回归本业,注重树立主动管理品牌形象,致力于成为以量化对冲、CTA、CPPI、指数增强等多策略,权益、衍生品、类固收、现金类、另类等多资产为特色的期货资管产品供应商。
在资产管理业务合规风控方面,公司资管建立了总经理总体领导,首席风险官牵头负责,风险管理部、资产管理部分级的多层次、全方位的风险管理体系,为资管业务保驾护航。
系统方面,公司资管搭建了全面、领先的资管系统,公司拥有迅投投资交易系统、融航投资交易系统等自有投资交易管理系统,同时,与申万宏源、中信证券、国信证券、兴业证券、华福证券、宏信证券等多家券商完成了PB业务系统对接,在运营支持方面,公司搭建了赢时胜估值系统、金证TA系统,实现了资管产品发行、份额登记、估值核算的系统覆盖。
在资管业务制度建立方面,公司除制定各项投资运作、风险管理、第三方机构、销售管理、防范利益冲突、流动性风险管理、日常交易监控与报告管理、隔离墙管理等各项基本业务制度、细则以外,资产管理部门还对产品发起设立、产品开放分红和清算、网下新股申购、主动投资管理等业务环节制定了操作流程,进一步细化了业务管理,严格落实内部控制。
在资管产品实际运行过程中,由资产管理部合规、风控、TA、FA等关键岗位人员对产品方案进行部门预审,预审通过后,提交资产管理委员委员会审批,对产品方案各项要素进行全方位审核。产品经理负责各项业务合同的起草及送审,合规人员进行合规审查。产品成立后,由风控人员按照审批通过后的产品要素表在投资交易管理系统或PB系统设置具体的风控参数。产品运作过程中,资产管理部、风险管理部实施两级风控。设置信息报送岗,对资管产品的各项变更、终止清算等重大事项及定期报告进行报送。各项业务环节设置权责分明的内控标准,业务岗位设置负责人及备岗,业务实际运行顺畅,有效降低合规风险及其他风险。
在岗位及人员配置方面,公司资管设置了产品经理、项目经理、投资经理、交易执行、风险控制、运营支持、法律合规等岗位,积极引进拥有银行、证券、信托、基金等经验的专业人才,资管团队超80%为研究生及以上学历,平均从业经验6年以上,部门内部设立资管业务一部、资管业务二部、资管业务三部、运营支持部和投资管理部五个资管业务团队,形成了市场营销、产品设计、运营支持和投资管理专业化服务团队。公司从券商资管与自营部门引进了优秀的主动管理团队人才,目前主动管理团队有3名博士、5名硕士,有丰富的产品管理经验,是目前国内期货资管领域在主动管理方面投研力量配置最强的公司之一。
在组织构架方面,公司资管建立了资产管理委员会,负责资管产品的发行审批;公司投资总监分管资产管理业务,对资管业务开展总体指导;首席风险官担任合规负责人,严控业务各项环节合规风控,对资管产品发起设立提出合规审核意见;资产管理部设置总经理部门管理,业务团队、投资管理团队、运营支持团队具体实施。
公司资管注重与金融同业机构的业务合作,与银行、信托、券商等金融机构建立了广泛而深入的合作关系,三个业务团队发挥各自优势分区域、分侧重点拓展业务渠道。发挥自身特色优势,回归本业,注重树立主动管理品牌形象,致力于成为以量化对冲、CTA、CPPI、指数增强等多策略,权益、衍生品、类固收、现金类、另类等多资产为特色的期货资管产品供应商。
在资产管理业务合规风控方面,公司资管建立了总经理总体领导,首席风险官牵头负责,风险管理部、资产管理部分级的多层次、全方位的风险管理体系,为资管业务保驾护航。
系统方面,公司资管搭建了全面、领先的资管系统,公司拥有迅投投资交易系统、融航投资交易系统等自有投资交易管理系统,同时,与申万宏源、中信证券、国信证券、兴业证券、华福证券、宏信证券等多家券商完成了PB业务系统对接,在运营支持方面,公司搭建了赢时胜估值系统、金证TA系统,实现了资管产品发行、份额登记、估值核算的系统覆盖。
在资管业务制度建立方面,公司除制定各项投资运作、风险管理、第三方机构、销售管理、防范利益冲突、流动性风险管理、日常交易监控与报告管理、隔离墙管理等各项基本业务制度、细则以外,资产管理部门还对产品发起设立、产品开放分红和清算、网下新股申购、主动投资管理等业务环节制定了操作流程,进一步细化了业务管理,严格落实内部控制。
在资管产品实际运行过程中,由资产管理部合规、风控、TA、FA等关键岗位人员对产品方案进行部门预审,预审通过后,提交资产管理委员委员会审批,对产品方案各项要素进行全方位审核。产品经理负责各项业务合同的起草及送审,合规人员进行合规审查。产品成立后,由风控人员按照审批通过后的产品要素表在投资交易管理系统或PB系统设置具体的风控参数。产品运作过程中,资产管理部、风险管理部实施两级风控。设置信息报送岗,对资管产品的各项变更、终止清算等重大事项及定期报告进行报送。各项业务环节设置权责分明的内控标准,业务岗位设置负责人及备岗,业务实际运行顺畅,有效降低合规风险及其他风险。
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