
一年来,公司认真贯彻《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》监管要求,按照辖区监管机构、协会及交易所等有关诚信建设工作部署,坚持合法经营,规范经营,以保护保护客户权益为第一要务,不断加大诚信宣传力度,积极引导投资者谨慎交易、理性投资,守住了未发生风险和无法律诉讼纠纷的经营底线,先后荣获江苏省“精神文明”单位、苏州市“五一劳动奖章”单位以及郑商所“2015年度市场成长优秀会员”等荣誉称号,主要工作如下:
1、加强公司的诚信建设组织领导工作。公司成立了以总经理任组长、首风为副组长的诚信建设领导小组,定期分析研究公司诚信建设工作开展情况。
2、强化宣传,狠抓落实,努力营造“资本市场,诚信为本”的良好氛围。组织员工认真《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》、《江苏证监局诚信信息对外服务工作指南》及《江苏辖区证券期货违法失信案例汇编(2015)》。对于各类诚信宣传标语及相关宣传资料,则及时张贴于总部及各驻外机构营业场公告栏,供员工及客户学习,努力烘托良好的诚信宣传氛围,以提醒员工和客户增强诚信意识;组织员工和投资者积极参与中期协“关于开展‘期货市场诚信为本’微信有奖答题活动”及其他相关活动;开展诚信宣传日活动,在对客户进行日常维护时,对客户进行诚信建设宣传,让客户了解到诚信交易在期货市场的重要性。
3、加强投教宣传力度,引导投资者理性投资。在利用网站、行情及交易系统,及时发布各类行情和交易信息,确保投资者第一时间获取相关信息的同时,结合市场需求和各行情走势,不定期举办各种投教宣传活动。一年来,在交易所的支持帮助下,公司先后举办了《创元期货不锈钢及镍产业链高峰论坛总结》、《橡胶产业(上市公司和私募机构)高端论坛》以及《大商所农产品(豆油豆粕)风险管理高端论坛》等一系列投教活动,帮助各类投资者及时掌握上述期货品种的供需情况及价格走势,传授交易理念和期货交易技巧,受到了客户和交易所的好评。
4、加强合规管理,切实维护客户权益,牢牢守住不发生风险的底线。一是把好客户资质审核关。近年来,公司每年新开发客户均在2000户以上,通过严格开户资料及合同填写审核,未发生过监控中心开户资料审核不通过现象,也未发生过因开户不合规而引发客户投诉现象。二是强化客户风控管理工作,按照风险早发现、早提醒、早消除原则,通过强化信息传递和沟通,及时做好客户交易过程中的风险管理过程,多年来未发生过客户穿仓现象。三是做好客户分析与服务工作。针对不同客户的资金规模和交易习惯,制订出分类服务方案,并组织实施到位,以提高服务工作的针对性和有效性,增强客户盈利能力和延长其生存周期。
1、加强公司的诚信建设组织领导工作。公司成立了以总经理任组长、首风为副组长的诚信建设领导小组,定期分析研究公司诚信建设工作开展情况。
2、强化宣传,狠抓落实,努力营造“资本市场,诚信为本”的良好氛围。组织员工认真《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》、《江苏证监局诚信信息对外服务工作指南》及《江苏辖区证券期货违法失信案例汇编(2015)》。对于各类诚信宣传标语及相关宣传资料,则及时张贴于总部及各驻外机构营业场公告栏,供员工及客户学习,努力烘托良好的诚信宣传氛围,以提醒员工和客户增强诚信意识;组织员工和投资者积极参与中期协“关于开展‘期货市场诚信为本’微信有奖答题活动”及其他相关活动;开展诚信宣传日活动,在对客户进行日常维护时,对客户进行诚信建设宣传,让客户了解到诚信交易在期货市场的重要性。
3、加强投教宣传力度,引导投资者理性投资。在利用网站、行情及交易系统,及时发布各类行情和交易信息,确保投资者第一时间获取相关信息的同时,结合市场需求和各行情走势,不定期举办各种投教宣传活动。一年来,在交易所的支持帮助下,公司先后举办了《创元期货不锈钢及镍产业链高峰论坛总结》、《橡胶产业(上市公司和私募机构)高端论坛》以及《大商所农产品(豆油豆粕)风险管理高端论坛》等一系列投教活动,帮助各类投资者及时掌握上述期货品种的供需情况及价格走势,传授交易理念和期货交易技巧,受到了客户和交易所的好评。
4、加强合规管理,切实维护客户权益,牢牢守住不发生风险的底线。一是把好客户资质审核关。近年来,公司每年新开发客户均在2000户以上,通过严格开户资料及合同填写审核,未发生过监控中心开户资料审核不通过现象,也未发生过因开户不合规而引发客户投诉现象。二是强化客户风控管理工作,按照风险早发现、早提醒、早消除原则,通过强化信息传递和沟通,及时做好客户交易过程中的风险管理过程,多年来未发生过客户穿仓现象。三是做好客户分析与服务工作。针对不同客户的资金规模和交易习惯,制订出分类服务方案,并组织实施到位,以提高服务工作的针对性和有效性,增强客户盈利能力和延长其生存周期。
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