为推动诚信宣传教育工作，提高员工诚信意识，促进行业信用体系建设，一直以来，公司深入开展诚信建设宣传活动，不断增强公司全体干部职工诚实守信意识，逐步完善内部诚信监督约束机制，打造“以诚信为荣，以失信为耻”的文明企业，弘扬诚实守信的经营氛围，取得了良好的效果。
    一、抓制度落实，提高诚信监督的制度化水平。
    1、坚持源头治理，不断完善企业制度。
    公司建立健全企业法人治理结构，抓好“三会”监督体系，目前已形成由股东大会、董事会、监事会以及经理层组成的相互协调、相互监督的组织架构。通过权力制衡，三大机关各司其职、相互制约，确保公司合规正常运行。为提高风险管理决策能力，完善风险管理体系，公司设立风险管理委员会，风险管理委员会由公司董事（包括独立董事）及首席风险官组成，作为董事会的专门工作机构，在其职责权限范围内协助董事会审定公司的风险战略决策、风险管理和内部控制制度，建立重大风险预警制度。风险管理委员会的设置，使公司可以有效防范和化解各类风险，确保公司各项业务平稳运行。公司总经理室下设审计法律部和纪委监察室，负责对公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。良好的内部治理结构，为规避运营风险、实现企业高效运转，起到了决定性的作用。
    2、强化风险管理，财务管理合规高效。
    在日常管理中，公司注重做到以下几点：一是加强财务制度建设，加大对各营业部财务规范工作检查，以此督促各部门规范运作，严控风险，安全运行。二是重点关注固定资产购置以及重大项目的审核，强化对材料采购招投标管理，招投标过程实现公开化、透明化、程序化。三是建立健全客户资产安全保障机制，根据相关规定进行期货保证金账户的管理、报备、披露工作，坚决杜绝占用、挪用客户资产的情况。四是建立风险监管指标动态监控与补充机制，并在公司重大业务前进行敏感性测试，按照规定履行定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务。五是加强公司自有资金管理，确保资金用途和划拨程序符合监管要求，不存在超越范围经营等自有资金管理不符合资金用途和划拨程序等的规定。六是强化审计监督，坚持外部审计和自我控制相结合。每年，公司定期对各部门预算执行情况和经费使用情况进行检查，并配合外部审计机构完成包括经营财务审计、税务审计等在内的各类审计工作。七是在集团统一部署下，认真开展“小金库”专项治理工作，建立健全防治“小金库”工作长效机制，不断巩固和深化清理“小金库”工作成果。
    3、坚持民主集中制，认真落实好“三重一大”有关要求。
    公司制定了《“三重一大”决策制度实施办法》。无论是重大推广策略、重大项目安排，还是部门设置、人员任免，班子成员坚持按规定程序集体研究、民主决策，坚决杜绝“一把手、一言堂”，一切均服从服务于公司发展大局。以人事任免为例，目前公司多名班子成员和中层干部便是通过公开竞聘、民主选拔，从基层一线走上领导岗位的。与此同时，公司还建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行。此外，公司严格落实职工在热点、焦点、难点等问题上的知情权、参与权、选择权和监督权。在各项会议、职工代表大会上报告企业经营情况和领导层重大经营决策，通过定期开展“基层员工接待日”活动，就改革发展的重大问题广泛听取群众意见。公司定期召开领导班子民主测评会，就主要班子成员工作绩效及廉政建设情况接受职工代表评议。
    4、坚持“四统一”原则，规范营业部运作。
    公司设有43家营业部，营业网点数量位居全国第二。在对营业部的管理上，公司采取了“统一结算、统一风险控制、统一资金调度、统一财务管理”的管理体制。除给予营业部必要的自主权外，其日常业务都需接受公司总部相关职能部门的指导和监督。整理出台《营业部制度（汇编）》，建立相关岗位责任制度，明确营业部各岗位业务流程和操作规程的同时，通过对营业部采用“对口管理、垂直领导”的矩阵型组织管理模式，使营业部各个岗位直接对口公司总部的相应部门，在业务上接受公司总部各有关职能部门的直接领导和监督。这种矩阵式结构创造了双重指挥链，员工有两个上司，两位经理——营业部经理和总部对口部门经理共同享有职权，即员工所在的营业部经理为使营业部利润目标实现，对员工行使的一定权力；总部各对口部门经理则最终掌握营业部员工年度评价等决策的权力。这一制度加大了营业部内部的相互制约、监督，避免短期行为，使得公司内部控制制度得以发挥它的真正功效。
    二、抓教育工作，筑牢诚信建设的思想防线。
    培训教育工作一直是弘业期货经营管理的一大特色，公司注重培训形式的多样化和培训对象的全面化，具体包括：在节假日广泛开展投资者教育活动，平时对居间人进行集中管理，尤其在员工培训方面注重力度和效果。
    1、组织员工开展诚信教育、培训活动。
    围绕诚信教育宣传内容，定期分批次对全体干部职工进行了诚信教育系列活动。各营业部根据总部要求，纷纷组织员工开展内部培训活动。公司还利用党团活动时间、日常办公会间隙向干部职工开展诚信教育。通过培训活动，进一步营造公司的诚信氛围，增强员工的诚信意识，建立和完善全员诚信评价体系，树立弘业人诚实守信、奋发向上的良好社会形象，提高员工的思想道德水平和科学文化素质。
    2、注重投资者教育工作。
    公司一贯注重投资者教育工作，是多家交易所在省内的培训基地，设有专职培训机构，拥有结构化的培训流程和高素质的师资队伍。公司目前已形成前期培训及后续教育相结合、知识宣传和风险揭示互为补充、培训教育和市场拓展共同推进的投资者培训机制。
公司总部和各营业部每年都会举办不同类型的投资者现场教育活动。比如，公司金融研究院每月举办月度投资报告会、期货沙龙活动，各业务部门有针对性的组织部门客户开展各类产业报告会、讲座、沙龙活动。截止日前，公司累计举办各类型的现场培训活动300余场。
公司注重加强网站投资者教育专栏的建设。在网站教育方面，公司不断完善“投资者教育园地”。教育栏目对期货交易风险提示、期货入门、期货投资品种介绍、反洗钱宣传活动以及期货投资者警示词条等都做了专门的介绍，可以让投资者随时学习和了解期货基础知识，明确期货投资风险和交易规则，树立正确的投资理念。
    三、抓过程监督，打造健康合规的工作环境。
    1、建立首席风险官制度，加强内部监督。
    根据监管规定，公司建立了首席风险官制度。在公司董事、高管以及各部门的支持和配合下，首席风险官可以通过参加或者列席公司相关会议、查阅公司相关文件、与公司有关人员以及为公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话等方式，了解公司业务执行情况，对公司经营管理中可能发生的违规事项和潜在风险隐患进行质询和调查。一旦发现公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在违法违规行为和重大风险隐患等问题，能够及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。首席风险官在履行职责时能保持充分的独立性，并要于每季度、每年定期向公司总经理、董事会和监管部门报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
    2、落实内部合规审计制度，防范经营风险。
    在日常工作中，一是密切关注和监督开户、交易等环节的经营风险，包括股指期货适当性制度执行情况、客户账户的规范情况、客户异常交易行为、客户回访和账单稽核情况。二是根据有关法律和期货从业人员行为规范，加强对公司内部干部员工的行为监督，包括：组织全员签署承诺书，杜绝员工本人及其配偶违规开立期货账户；严查从业人员挪用客户资金、代客理财等行为。三是加强对营业部的监督管理，在总部各职能部门配合下，每年对公司各营业部进行现场检查，及时发现问题、分析问题、解决问题，确保每个营业部都能按照证监会的要求合规经营。
    3、持续完善内控机制，加大合规审计力度。
    在实际经营过程中，公司不断总结经验，完善内部控制制度。如根据证监会的要求专门制定了《营业部负责人强制休假与定期审计制度》，营业部负责人在强制休假期内由公司指派营业部专人临时代行职责。安排营业部负责人强制休假会结合各营业部的实际情况，在不影响工作的前提下进行。每次强制休假的时间不少于3个工作日，一般不超过7个工作日。营业部负责人强制休假期间，不得前往境外，需离开工作所在地或家庭所在地的，要提供详细、准确的行程信息，报公司总经理室批准，并保持联系畅通。定期审计主要审计营业部负责人实际履职情况；履行职责期间是否存在擅自决策和越权审批情况等。
    公司还建立了《营业部投资者回访、责任追究和工作考核制度》、《营业部投资者投诉处理制度》，由审计法律部通过对客户的定期回访以及了解投资者的投诉情况，进一步了解业务部门是否严格执行公司内控制度，进而检查业务部门负责人的职业操守。在责任追究机制中对不合格人员有针对性的开展培训，培训后考核仍不达标者，扣减人员绩效奖金，连续3次以上考核不达标者，给予调离原岗位处理。经考核，若发现市场人员及居间开发人存在对客户做获利保证、全权委托或私自接受客户委托代理客户从事期货交易、对客户进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易等违法违规行为，营业部立即解除双方劳动合同和服务协议,并追究其相关责任。
    4、落实信息公示制度，接受社会监督。
   为加强公司管理，促进规范经营，根据监管规定，公司制定了信息公示制度，由首席风险官专门负责信息公示工作。对于公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录及财务信息等，在向监管部门书面报备的同时，我们都会及时通过中国期货业协会信息公示平台、公司网站信息公示专栏、公司营业场所信息公示栏等向社会进行公开，并在客户交易系统中提示相关事宜，以充分接受来自社会各界的监督。
    由于内部监管有力，诚信建设各项工作落实到位，自恢复经营至今，公司始终保持合规经营、规范运作，没有出现挪用客户保证金等任何违规行为，没有因违法、违规经营受到监管部门、自律组织的调查和处罚，未发现公司干部职工有违法违纪行为，公司高管未受到金融监管机构和司法机关、自律组织的处罚。