2023年度,我司积极根据监管相关文件精神要求,坚持开展落实投资者教育专项工作,将投资者教育工作落实到日常服务当中,并专门成立了投教小组,通过多种多样的创新形式,寓教于乐,全面开展投教工作。
一、严格执行投资者适当性管理。根据《证券期货投资者适当性管理办法》和《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》的相关要求,我公司严格执行有关制度,对投资者的风险承受能力进行综合评估,并将评估结果告知投资者。
二、学习增强防范意识。我公司通过集中学习、专题培训等方式向全公司员工普及非法证券期货相关法律知识,增强员工法律意识和风险防范意识。
三、投资者教育工作常态机制。我公司一直把投资者教育工作贯穿在营销、开户、交易、服务的各个环节,审慎评估客户风险承受能力,建立起以介绍投资产品、业务信息和风险揭示为核心的常态化工作机制。
四、积极响应监管部门及行业协会号召。在2023年度,我司积极响应上级号召,共开展3.15活动、5.15活动、防非宣传月等活动共18场,累计覆盖人群万余人,并获得多项行业协会颁发的相关奖项。
五、建立投资者教育基地。为了进一步倡导理性投资文化,切实维护广大投资者合法权益,我司于2023年伊始正式在总部内设置了专属投教基地,并定期邀请投资者前来参观,通过实际案例,结合图文及视频讲解,趣味生动地充分向投资者传递投教知识,收到了投资者的一致好评。
六、跨行协作,共同维护良好金融环境。在线下活动方面,我司积极联系各行各业开启联动宣传,共同维护金融秩序。其中有联合当地派出所,共同走进社区,宣传反诈防非活动、联合上市公司共同开展金融知识普及活动、走进疫情保供企业等活动。通过跨行业的协同合作,扩大宣传力度,提升宣传广度,将投教与投保工作辐射的人群扩大到社会各个层级。
七、线上常态化投保内容输出。我司日常通过投资者保护宣传短视频拍摄、在抖音、视频号等短视频平台发布,并创建“期货精武堂”系列投教课程,通过不同主题与内容,形成专题化的节目形式,以趣味化的形式,系统地向投资者传递相关行业知识及风险揭示。同时通过微信公众号、官网等平台常态化发布投保文章,投教与投保相结合,提示投资者警惕非法机构,提高专业金融知识,除此之外,在线上直播方面,每周固定安排一场投资者保护专题直播栏目,通过实际案例讲解、在线互动解答的形式,拉近与投资者距离,切实帮助投资者解决可能面临的风险。
一、严格执行投资者适当性管理。根据《证券期货投资者适当性管理办法》和《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》的相关要求,我公司严格执行有关制度,对投资者的风险承受能力进行综合评估,并将评估结果告知投资者。
二、学习增强防范意识。我公司通过集中学习、专题培训等方式向全公司员工普及非法证券期货相关法律知识,增强员工法律意识和风险防范意识。
三、投资者教育工作常态机制。我公司一直把投资者教育工作贯穿在营销、开户、交易、服务的各个环节,审慎评估客户风险承受能力,建立起以介绍投资产品、业务信息和风险揭示为核心的常态化工作机制。
四、积极响应监管部门及行业协会号召。在2023年度,我司积极响应上级号召,共开展3.15活动、5.15活动、防非宣传月等活动共18场,累计覆盖人群万余人,并获得多项行业协会颁发的相关奖项。
五、建立投资者教育基地。为了进一步倡导理性投资文化,切实维护广大投资者合法权益,我司于2023年伊始正式在总部内设置了专属投教基地,并定期邀请投资者前来参观,通过实际案例,结合图文及视频讲解,趣味生动地充分向投资者传递投教知识,收到了投资者的一致好评。
六、跨行协作,共同维护良好金融环境。在线下活动方面,我司积极联系各行各业开启联动宣传,共同维护金融秩序。其中有联合当地派出所,共同走进社区,宣传反诈防非活动、联合上市公司共同开展金融知识普及活动、走进疫情保供企业等活动。通过跨行业的协同合作,扩大宣传力度,提升宣传广度,将投教与投保工作辐射的人群扩大到社会各个层级。
七、线上常态化投保内容输出。我司日常通过投资者保护宣传短视频拍摄、在抖音、视频号等短视频平台发布,并创建“期货精武堂”系列投教课程,通过不同主题与内容,形成专题化的节目形式,以趣味化的形式,系统地向投资者传递相关行业知识及风险揭示。同时通过微信公众号、官网等平台常态化发布投保文章,投教与投保相结合,提示投资者警惕非法机构,提高专业金融知识,除此之外,在线上直播方面,每周固定安排一场投资者保护专题直播栏目,通过实际案例讲解、在线互动解答的形式,拉近与投资者距离,切实帮助投资者解决可能面临的风险。
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