参选奖项:最佳诚信自律期货公司

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  • 公司名称 : 山西三立期货经纪有限公司
  • 联系电话 : 136****3375
  • QQ : 4****43414
  • 用户名 : 山西三立期货经纪有限公司



    参赛编号 : 000029

    自荐综述

    我司近年来重点在以下方面精耕细作、成绩斐然。
    一是深耕投教理念、优化投教基地。
    2021年2月26日,“三立期货互联网投资者教育基地”正式投入运行,成为山西省首家由期货经营机构搭建的互联网投教基地。投教基地在新的一个运营周期不断增加投教版块(期货党建、理性投资、期货与经济投教月刊等),深化投教内容,创新投教形式(投教宣传活动、爱心公益活动、助农活动等),拓宽投教受众面。为行业投资者提供决策信息、决策逻辑、交易工具等方面的支持,形成投资者教育体系的重要板块和多元补充。随着投资者教育体系的日趋完善,三立期货投教基地作为其中的一个参与者,始终秉持“让每一个客户成为专业的投资者”的企业使命,主动开展重点专项投教活动,提高专业水平和服务质量,持续扩大投教宣传的覆盖面和影响力,为把投教基地打造成国家一级教育平台而努力。
    二是健全内控体系、规范经营治理。
    我司持续推进组织优化、管理赋能,不断畅通机制体制,加强完善治理结构,有效提升内控水平,始终坚持管理制度化、制度流程化、流程精细化,制度、流程、系统、人员、执行、监督“六位一体”,已经形成“全面系统、动态优化”的制度控制、“标准统一、把握关键”的流程控制、“职责明晰、有效制衡”的岗位人员控制、“有序高效、紧密协同”的执行机制以及“尽职免责、失职问责”的监督评价机制。公司各个部门、各个岗位都有章可循、各负其责,运作程序清晰,管理高效有序。而且,公司严格执行年度合规自查工作计划,包括且不限于各部门专项自查、监管风险点专项自查、分支机构全面自查,全面覆盖公司业务的主要环节,尤其对于容易诱发风险的经营环节进行重点检查,通过合规自查督导查缺补漏,合规管理水平不断提升、内控治理成效显著突出。

    三是恪守自律诚信、保护客户权益。
    我司通过恪守自律诚信原则、厚植合规文化内核,大力倡导合规经营理念,积极保护客户合法权益。始终将“内控优先、合规为本”作为公司发展的根本遵循,努力将依法合规的经营要求传递到业务一线,坚守“让每一个客户成为专业的投资者”的初心使命,不断深化从业人员合规培训以及警示教育来厚植合规文化意识,严格规范从业人员行为管理,力促全体员工将合规审慎的意识理念内化于心、外化于行。与此同时,持续建立健全常态化管理机制,使公司各个部门、各个岗位都能做到有章可循、各司其责,大力推进公司业务发展与合规建设齐头并进,不断赢得行业口碑和客户信赖。

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