中信建投期货有限公司作为国内首家券商系期货公司，较好地延承了大型综合性券商先进的全面风险合规管理经验和做法，在业内较早地构建起了“风控优先、全员风控”的全面风险管理体系，并坚持和营造了符合公司经营管理特点的“合规从高层做起、全员合规、全程合规”的合规管理文化，坚持诚信自律，使公司上下均对风险与合规问题具有较强的敏感性和认知度，认真对待和控制风险，并通过持续不断的培训和风险教育将控制风险的意识贯穿到公司全体员工的言行之中和每个业务环节之中，在宣讲期货风险、引导投资者理性投资、规范经营、自律诚信方面表现优异，注重保护客户权益。经过多年不懈努力，公司保持多年未发生重大风险事件、行政处罚记录和法律诉讼纠纷，无负面舆论报道，近三年分类监管评级连续获评A类AA级，同时公司注重结合诚信自律及风控合规实践问题深入开展多项调研课题研究并获多方认可，在监管机构和广大投资者中树立了“诚信自律、稳健规范”的良好口碑和形象，深得客户信赖。
一、依法合规诚信经营，健全内部控制管理体系 
公司历经三十年风雨变幻的市场磨砺，深刻地认识到建立完善高效的法人治理结构和内部控制机制是公司向现代金融企业转变的必要条件，也是实现公司高质量发展，落实投资者合法权益保护工作的重要保障。为此公司严格按照内外规要求，明晰职责，强化制衡，加强风险管理，建立了完善并有效运行的法人治理结构。
2022年，公司继续深入推进全面风险管理体系建设，持续加大风险和合规管理工作力度，牢牢守住风控合规底线，确保实质合规。全流程风控合规管理方面，按照“无制度无业务”管理要求，新制定或修订风险合规及其他各类管理制度规程77项；加强创新事前介入，深入开展风险识别并审核方顿非标购销、做市业务、资管CTA量化产品等新业务新产品14项；组织完成方顿期现非标业务、员工信息申报、居间人管理、安全生产管理等情况专项自查或风险排查17项；完成对客户适当性管理、IB业务等重要业务或关键环节专项稽核检查、分支机构合规及反洗钱专项检查共计25项；强化风险合规培训和提醒，自主开展风险合规培训17次，发布各类风险合规提醒40期。重点风控合规事项管理方面，持续推进总公司风控合规一体化管理要求，积极落实“五统一”工作方案；制定公司年度风险管理政策并实施有效监控；开发上线居间业务监测系统、风险管理系统子公司监测模块以及风险监管指标动态监控系统等；制作基金代销业务私募管理人、资产管理业务销售机构引进标准；组织开展公司2022年度综合压力测试以及投资新产品、业务规模确定及发行新产品专项压力测试38次。
二、引导客户理性投资，扎实服务实体经济
公司通过多样式，多层次的投资者教育活动，向客户充分揭示风险，引导客户合规理性投资。2022年，公司以切实保护广大投资者的合法权益为核心，打造了集公益性、普惠性、专业性为一体的实体投资者教育基地。立足期货主业，以金融服务实体经济为使命，重点培育期货市场风险管理理念，引导正确使用衍生品工具，为各类企业及各界人士提供培训和学习的平台，提高实体企业运用期货市场进行风险管理的能力。自运营以来，公司投教基地月均服务时长195.3小时，累计接待访问人次近1.84万人次；发布投教产品2801个；围绕产业、个人投资者、高校、社会公众、乡村村民等不同群体开展多元化的投教活动415场，线上线下吸引参与人次35.56万余人；发布投教文章5580篇，累积阅读量19448.08万余次；收集满意度问卷调查8150份，满意度达99.73%。
公司全面规划投资者教育与保护工作，在全国分支机构设置“投教联系人”，形成“立足重庆，辐射全国”的投教运营网络，扩大投教工作覆盖的广度，拓展投教工作服务的深度，确保投教工作落到实处。公司积极寻求地方政府指导与支持，加强与交易所、实体企业的合作交流，并通过协同教育部门、高校深入推进投资者教育进高校，目前已与重庆大学、西南大学、重庆工商大学、西南政法大学、四川外国语大学、北京物资学院期货学院、华中农业大学等14所高校建立联系。公司积极开展服务实体投教宣传活动，针对实体企业普遍关注的套期保值、期权避险等风险管理知识开办专题讲座，针对农村农户讲解“保险+期货”等避险产品工具、宣扬反欺诈等金融知识，积极有序引导各类客户理性投资，扎实服务实体经济。
三、履行反洗钱义务，共同维护金融安全稳定 
  公司严格按照《反洗钱法》等法律法规、中国人民银行相关监管要求及公司工作实际制定并有效执行一系列行之有效的反洗钱规章制度，将反洗钱各项法律法规和公司内控制度的要求逐步细化为各部门、各业务环节、各岗位人员的操作规范。加强反洗钱基础工作机制建设，完善反洗钱内控制度体系，制定并落实《公司反洗钱信息安全保护和共享管理规则》；组织全面扎实开展公司洗钱风险自评估工作，搭建自评估指标体系，加强新业务新产品洗钱风险管理，完善《业务部门、子公司新业务新产品合规评估报告》，增加业务洗钱风险评估工作要求和评估重点内容；高效处置不法分子利用期货账户转移资金风险事件，研究发布风险防控方案，强化可疑交易监测分析，全年共处理涉及疑似可疑交易记录1,005笔，其中11笔作为重点可疑交易、10笔作为一般可疑交易上报人行反洗钱监测分析中心；完善CRM V8系统反洗钱模块功能，利用金融科技提高反洗钱工作效率；推动反洗钱培训和宣传教育，转发2期反洗钱案例及1则外交部反制通知，自主开展4场反洗钱培训，积极参加外部培训7场，通过高校、公司投教基地及官方新媒体等渠道开展13场专题宣传；全力配合并顺利通过人行重庆营管部现场走访，为维护国家金融稳定和金融安全做出自己应尽贡献。
四、结合实践问题深入开展多项课题研究并获认可
公司高度重视结合诚信自律及风控合规实践问题深入开展调查研究，为行业诚信合规高质量发展、有效防范化解相关风险提供有益借鉴和参考。其中课题成果《期货从业人员道德风险及其防范研究》被中国金融政研会评为2022年度“全国金融系统思想政治工作和文化建设调研成果优秀奖”；研究课题成果《期货风险管理子公司场外期权业务全面风险管理研究》成功入选并通过“中期协联合研究计划”评审顺利结项；受中证数据公司邀请参与中国证监会牵头、中期协及工商银行配合、中证数据筹办的证券期货行业科技监管联合研究课题（证券期货行业受邀单位仅16家，其中期货3家），相关课题已顺利结项。
未来，中信建投期货将持续深入将期货行业的“10字”要求提升转化为公司发展的内在需求，以合规为立身之本，以诚信为价值取向，以专业为发展之道，以稳健为长效保障，以担当为责任所在，争做诚信自律的标杆企业。