美国证监会律师退休感言：SEC不敢动华尔街大佬

期宝 · 发表于 2014-4-9 09:22:05

近日，美国证监会（SEC）即将退休的员工James Kidney指出，2008年金融危机后，他的上司在监管华尔街银行问题上太过胆小。Kidney曾参与SEC起诉高盛案件。

Kidney在SEC工作了20多年，期间打赢了数起内部交易的官司。彭博新闻社援引知情人士称，起初Kidney参与了SEC起诉高盛案件，他敦促上级调查高盛更高级别的员工。后来Kidney被调离这个案件调查组，因为他的上级没有给他安排重要任务。
Kidney将SEC比作这样的警察：街上有人打破了窗户，警察只会看那一层，很少会往顶层去看看。即便是跑到顶层看，礼貌客气是首位的，不会严厉地或是冒险地执行什么任务，全过程充斥着各种协商。
Kidney称，他的上司更专注于获得高薪收入，而非处理复杂案件。SEC对违规银行的处罚，顶多像个收费站。
Kidney还指出，SEC使用有误导的统计数据以展示其工作量。SEC应更注重工作质量，而非尽可能多地提交案件，用以向国会议员和媒体吹捧工作量。
Kidney的说法与外界对SEC的批评一致。SEC遭到了来自国会议员、法官和其它组织的批评，他们认为SEC对银行太过纵容，银行向不知情的投资者兜售抵押贷款支持证券，诱发了2008年金融危机。然而，没有大型金融机构高管为此入狱，SEC只对极少数人提起民事诉讼。
SEC起诉高盛案件回顾：
2010年4月，SEC对高盛及其副总裁Fabrice Tourre提出证券欺诈的民事诉讼，称高盛向投资者推销一款与次级信贷有关的金融产品时隐去关键事实，误导投资者。
SEC起诉中的证券名为ABACUS 2007-AC1，是高盛在2007年初设计并销售的一款基于次级房屋抵押贷款债券（RMBS）的复合型担保债权凭证（Synthetic CDO）。高盛未向投资者披露该CDO的关键信息，特别是鲍尔森公司在组成CDO的次级RMBS挑选中扮演重要角色，更严重的是鲍尔森公司已做空这款CDO。
据彭博新闻社报道，Kidney认为，仅起诉Tourre是不够的，还应该起诉Tourre的老板和鲍尔森。

平治居士 · 发表于 2014-4-9 09:27:05

就像日本负责监控核电安全的原子能委员会的委员，退休后都去东电拿高薪一样，这种腐败就是所谓“合法的腐败”。在这种圈钱交易之下，监管必然形同虚设，所谓惩罚也不过是做做样子。

只看该作者 · 发表于 2014-4-9 09:25:05

提示: 作者被禁止或删除内容自动屏蔽

同言勿记该用户已被删除	板凳发表于 2014-4-9 09:25:05 \| 只看该作者提示: 作者被禁止或删除内容自动屏蔽
同言勿记该用户已被删除	求知！求职！求交往！我的期货世界，我的期货帮！
	回复支持反对使用道具举报

美国证监会律师退休感言：SEC不敢动华尔街大佬

本帖子中包含更多资源

浏览过的版块

分享到：

个人中心