中概股借壳上市再出丑闻 SEC诉五人借内幕交易牟利

期宝

《华尔街日报》报导，美国证券交易委员会(SEC)周一对加拿大一咨询顾问和其他四人提起民事诉诉，斥其协助中国汽车物流以及冠威塑料进入美国市场，并通过操纵公司交易赚取非法利润。
SEC指控五人操纵“借壳上市”交易将中国汽车物流以及冠威塑料带入美国市场，通过策划抬高公司股价，抛售手中股票完成盈利。
SEC上诉美国地方法院的起诉文件显示，Paul Kelley和其他三名合伙人在2008和与中国汽车物流和冠威塑料达秘密协议——Paul Kelley与其合伙人为中国汽车物流和冠威塑料支付上市成本，并帮助公司在美上市，而作为交换，两家公司以30%至40%的股权交予对方。
此后，Paul Kelley与其合伙人执行了反向收购，也就是两家公司借壳美国公司取得上市资格，并在2008至2009年分别上市。公司上市后，Paul Kelley与其合伙人聘用了股票推广人Shawn A. Becker吹捧抬高两公司股价；同时他们在参与竞标的同时对交易进行协调，并在价格被推高后高位抛出股权。
中国汽车物流与冠威塑料相关个人并未被SEC列入诉状，目前也无法联络到两家公司代表置评。
目前，涉事咨询顾问S. Paul Kelley以及其他两位合伙人已经同意与SEC进行合作，其他两人还未决定。
Kelly将以个人名义支付620万美元。和解方案中他与其他两位合伙人并不承认过失，但亦没有否认。